快速查題-證券從業(yè)資格試題
證券從業(yè)資格
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下列關于證券公司IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則的說法錯誤的是（ ）。
- A
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務
- B
證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務
- C
證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離113業(yè)務與其他業(yè)務的風險
- D
期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。
下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法錯誤的是( )。
- A
證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為
- B
證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構
- C
證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作
- D
保薦機構負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務
按照《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構有關管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，具有不少于（ ）名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近三年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（ ）人。
- A
30；20
- B
30；10
- C
50；30
- D
50；20
對于證券交易所監(jiān)事會人員表述不正確的是（ ）。
- A
證券交易所監(jiān)事會人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名
- B
專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會委派
- C
證券交易所理事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事
- D
會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生
下面關于機構投資者描述錯誤的是（ ）。
- A
在成熟資本市場，機構投資者往往在證券市場中居于主導地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態(tài)勢產(chǎn)生影響
- B
一般來說，機構投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常高于個人投資者
- C
機構投資者由于不具有獨立的法律地位，必須建立嚴格的法律法規(guī)對其進行約束
- D
機構投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風險
證券公司申請IB業(yè)務資格的，需配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有（ ）名。開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
- A
53
- B
52
- C
32
- D
31
按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申清融資融券業(yè)務資格，應當具備公司最近（ ）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，應當按其營業(yè)收入的（ ）繳納證券投資者保護基金。
- A
0.1%-1%
- B
0.1%-5%
- C
0.5%-5%
- D
1%-5%
證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨是（ ）。
- A
維護證券市場良好秩序
- B
保護投資者利益
- C
保護證券市場的正當交易
- D
滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求
各國證券監(jiān)管的首要任務是（ ）。
- A
保證證券市場的公平、效率和透明
- B
防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序
- C
調控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應
- D
嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”