按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù),需要具備( )名以上執(zhí)業(yè)律師,其中( )名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。
205
203
105
103
私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)沒立的私募基金的,對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的( )。
50%
30%
20%
10%
我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系包括( )。①國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)②證券投資者保護(hù)基金③證券登記結(jié)算公司④行業(yè)協(xié)會(huì)
①②③
①②④
①③④
②③④
下面關(guān)于對(duì)于會(huì)員制證券交易所的說法不正確的是( )。
是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體
會(huì)員制交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)
上海證券交易所采用會(huì)員制,深圳證券交易所采用公司制
會(huì)員制交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定
證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過( )個(gè)月。
3
6
12
18
下列情形符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定不得從事證券法律業(yè)務(wù)的是( )。
甲律師事務(wù)所有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)
乙律師事務(wù)所還沒有辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
丙律師最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)
丁教授最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的研究工作
按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定,會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的,會(huì)計(jì)師事務(wù)所上一年度業(yè)務(wù)收入不少于( )萬元,其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于( )萬元,以上業(yè)務(wù)收入和審計(jì)業(yè)務(wù)收入均指以會(huì)計(jì)師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入。
80006000
80005000
60005000
50003000
注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書( )年以上。
1
2
3
5
為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理,對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由( )和有關(guān)主管部門制定。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
證券交易所
中國(guó)人民銀行
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
下列對(duì)于證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是( )
.凈資本不低于5億元人民幣
凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%
經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上
在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)