篩選結果 共找出1515題

下面關于會員大會的說法不正確的是（  ）。

  • A

    會員大會每年召開一次，由理事會召集，理事長主席。理事長因故不能履行職責時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主體

  • B

    1/3以上會員提議時應該召開臨時會員大會

  • C

    會員大會應當有2/3以上會員出席，其決議須經出席會議的會員過半數表決通過

  • D

    會員大會結束15個工作日內，證券交易所應當將全部文件及有關情況向中國證監(jiān)會報告

（）是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

  • A

    保護基金公司

  • B

    證券投資公司

  • C

    證券業(yè)協會

  • D

    基金理財公司

上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，應該將交易經手費的（  ）納人證券投資者保護基金。

  • A

    10%

  • B

    15%

  • C

    20%

  • D

    25%

下面對于證券公司繳納的證券投資者保護基金的說法不正確的是（  ）。

  • A

    按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由證券交易所代扣代收

  • B

    不從事證券經紀業(yè)務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季營業(yè)收入和實現核定的比例預繳

  • C

    每年度審計結束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向保護基金公司申報清繳

  • D

    證券公司應在年度審計結束后，根據其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時向保護基金公司申報清繳

每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過（  ）家。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

下列不是國際證監(jiān)會組織證券監(jiān)管目標的是（  ）。

  • A

    防止人為操作、欺詐等不法行為

  • B

    保護投資者利益

  • C

    保證證券市場的公平、效率和透明

  • D

    降低系統性風險

中國證監(jiān)會制定了統一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法（征求意見稿）》，要去維持適當門檻，支持機構“走出去”。整合兩類機構“走出去”的條件是（  ）。①機構誠實守信②合規(guī)經營③財務狀況及資產流動性良好④內部控制有力

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

下面關于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（  ）。

  • A

    是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建

  • B

    交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限

  • C

    成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員

  • D

    組織機構與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經理層構成

按照《中國證券業(yè)協會章程》，協會依據行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能（  ）。①推動行業(yè)誠信建設，督促會員履行社會責任②組織證券從業(yè)人員水平考試③推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權益④推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門的批準，開展行業(yè)科學技術獎勵，組織制定行業(yè)技術規(guī)范和指引⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)參加相關國際組織，推動相關資質互認

  • A

    ①②③④

  • B

    ①③④⑤

  • C

    ②③④⑤

  • D

    ①②③④⑤

在機構投資者中，（  ）是證券市場上最活躍的投資者。

  • A

    證券經營機構

  • B

    銀行業(yè)金融機構

  • C

    保險經營機構

  • D

    其他金融機構