快速查題-證券從業(yè)資格試題

在調(diào)查操縱證券市場內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不等超過（  ）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長（  ）個(gè)交易日。

證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)一切被監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予公正待遇。

機(jī)構(gòu)投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定有著重要意義。機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括（  ）。①有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)間接融資②有利于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場運(yùn)行機(jī)制③有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行④有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展

國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是（  ）。①保護(hù)投資者利益②保證證券市場的公平、效率和透明③防止市場操作行為④降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（  ）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列（  ）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水平高，社會(huì)信譽(yù)良好②有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)④最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法正確的是（  ）。①證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金，與應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%②證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式③對(duì)因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交④證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

證券市場中介機(jī)構(gòu)是指（  ）。

以下說法不正確的是（  ）。

證券投資基金通過公開發(fā)售（  ）募集資金。