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下面關于證券投資者保護基金的使用，表述不正確的是（  ）。

  • A

    證券公司被撤銷、被關閉時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付

  • B

    證券公司被中國證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，投資者保護基金公司按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付

  • C

    為處置證券公司風險需要動用保護基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險情況制訂風險處置方案

  • D

    保護基金公司制訂保護基金使用方案，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，由保護基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜

信息披露的主體包括（  ）。①證券發(fā)行人②證券監(jiān)管者③證券旁觀者④證券交易者

  • A

    ①③④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ②③④

在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（  ），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。

  • A

    10%

  • B

    15%

  • C

    20%

  • D

    25%

按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列（  ）事項出具法律意見。①首次公開發(fā)行股票及上市②上市公司實行股權激勵計劃③上市公司召開股東大會④境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易

  • A

    ①③

  • B

    ①④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應當遵循（  ）優(yōu)先的原則。

  • A

    社會公共利益

  • B

    證券市場有效

  • C

    交易活動公平

  • D

    交易價格公正

（  ）是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

  • A

    證券經(jīng)紀業(yè)務

  • B

    證券投資顧問業(yè)務

  • C

    證券投資咨詢業(yè)務

  • D

    證券資產(chǎn)管理業(yè)務

按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是（  ）。

  • A

    甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設管理機構乙

  • B

    甲對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任

  • C

    甲不得對外提供擔保和貸款

  • D

    甲對外融資

不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風險特征不包括以下(   )方面。

  • A

    風險偏好

  • B

    風險收益性

  • C

    風險認知度

  • D

    實際風險承受能力

按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件，下列說法正確的是（  ）。①公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內部管理風險②有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過中國證監(jiān)會的專業(yè)評價③已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理④公司最近兩年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ②③④

證券經(jīng)紀業(yè)務包括（  ）。①通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務②委托證券業(yè)協(xié)會代理買賣證券業(yè)務③證券從業(yè)人員代理買賣證券業(yè)務④柜臺代理買賣證券業(yè)務

  • A

    ①②

  • B

    ①③

  • C

    ②③

  • D

    ①④