快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（  ）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

下列不屬于中國證監(jiān)會核心職責(zé)的是（  ）。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（  ）組成。①中國證券監(jiān)督管理委員會②中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機(jī)構(gòu)③證券交易所④行業(yè)協(xié)會

按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（  ）。①具備中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格②最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類投資子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形④公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類投資子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批

(    )是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（  ）。①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式④客戶開戶的交易流程、出入金流程

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（  ）的業(yè)務(wù)許可。

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（  ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（  ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法錯誤的是（  ）。

按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的（  ）。①真實性②及時性③準(zhǔn)確性④完整性