篩選結(jié)果 共找出332題

下面對上市公司再融資描述錯誤的是（  ）。

  • A

    上市公司再融資是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

  • B

    增發(fā)會擴大股東人數(shù)，分散股權，避免股份過度集中

  • C

    定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益

  • D

    可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴大了股本規(guī)模

相比個人投資者，機構(gòu)投資者具有以下特點（  ）。①投資資金規(guī)?；谕顿Y管理專業(yè)化③投資結(jié)構(gòu)組合化④投資行為規(guī)范化

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

下列關于設立另類子公司的說法正確的是（  ）。①每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過1家②另類子公司不得融資③另類子公司及其下沒特殊目的機構(gòu)可對外提供擔保和貸款④私募基金子公司及其下設特殊目的機構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ②③④

證券金融公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（  ）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。每月結(jié)束（  ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

  • A

    3個月10

  • B

    3個月7

  • C

    4個月10

  • D

    4個月7

按照《基金會管理條例》規(guī)定，基金會開展保值、增值活動，應當遵循的原則不包括（  ）。

  • A

    合法

  • B

    安全

  • C

    謹慎

  • D

    高效

中國資本市場首部專門規(guī)范適當性管理的行政規(guī)章是（  ）。

  • A

    《證券投資基金法》

  • B

    《證券期貨投資者適當性管理辦法》

  • C

    《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》

  • D

    《證券公司監(jiān)督管理條例》

按照《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行可以提供的業(yè)務有（  ）。①向個人客戶提供綜合理財服務②向所有客戶銷售理財計劃③接受客戶的委托與授權④按照自己的投資計劃與方式進行投資和資產(chǎn)管理

  • A

    ①②

  • B

    ①③

  • C

    ①②③

  • D

    ①③④

按照《關于調(diào)整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務，必須取得（  ）、（  ）相關業(yè)務許可證。①證券②基金③銀行④期貨

  • A

    ①②

  • B

    ①③

  • C

    ①④

  • D

    ②③

在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金，集合計劃凈值的（  ）。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

《證券期貨投資者適當性管理辦法》構(gòu)建了一整套適當性管理的制度框架，從（  ）方面明確了投資者適當性管理的各項工作，同時賦予中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務的監(jiān)督管理權以及證券期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律管理權，標志著我國投資者適當性管理制度體系的基本形成。①投資者分類②產(chǎn)品分級③強化經(jīng)營機構(gòu)適當性義務④突出違規(guī)行為懲戒

  • A

    ①③④

  • B

    ①②③

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④