篩選結(jié)果 共找出332題

證券金融公司的組織形式為（  ）。

  • A

    股份有限公司

  • B

    有限責(zé)任公司

  • C

    有限合伙公司

  • D

    一般合伙公司

按照《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機構(gòu)投資者在批準(zhǔn)的交易額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（  ）。①證券投資基金②在證券交易所掛牌交易的股票③在證券交易所掛牌交易的債券④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證⑤股指期貨

  • A

    ①③④

  • B

    ②③④⑤

  • C

    ①③④⑤

  • D

    ①②③④⑤

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括（  ）。①通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)②委托證券業(yè)協(xié)會代理買賣證券業(yè)務(wù)③證券從業(yè)人員代理買賣證券業(yè)務(wù)④柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)

  • A

    ①②

  • B

    ①③

  • C

    ②③

  • D

    ①④

下面關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，表述錯誤的是（  ）。

  • A

    證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專門用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履行擔(dān)保作用

  • B

    在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為

  • C

    證券交易所上市證券完成自己的清算和交收，再交由證券登記結(jié)算公司存檔備案

  • D

    證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益

下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述錯誤的是（  ）。

  • A

    投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用

  • B

    只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)

  • C

    目前我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式

  • D

    證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必許存放于專門的清算賬戶

按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能（  ）。①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理②證券的存管與過戶③證券持有人名冊登記及權(quán)益登記④受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益⑤證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

  • A

    ①②③④

  • B

    ①③④⑤

  • C

    ②③④⑤

  • D

    ①②③④⑤

按照《證券法》和相關(guān)規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業(yè)”不包括（  ）。

  • A

    國有企業(yè)

  • B

    私營企業(yè)

  • C

    國有控股公司

  • D

    上市公司

2016年，我國對QFII外匯管理制度進行改革，主要內(nèi)容不包括（  ）。

  • A

    放寬單家QFII機構(gòu)投資額度上限

  • B

    簡化額度審批管理

  • C

    進一步便利資金匯出入

  • D

    將鎖定期從一年縮短為4個月，保留資金分批、分期匯出要求，QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%

（  ）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所。

  • A

    金融服務(wù)機構(gòu)

  • B

    證券服務(wù)機構(gòu)

  • C

    金融咨詢機構(gòu)

  • D

    證券咨詢機構(gòu)

證券市場投資者，是指（  ）的主體。①以取得利息、股息或資本收益為目的②購買并持有有價證券③承擔(dān)證券投資風(fēng)險④行使證券權(quán)利

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④