快速查題-證券從業(yè)資格試題

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過(guò)、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過(guò)（  ）形式募集一定額度的人民幣資金。

根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場(chǎng)投資者分為（  ）。①投機(jī)型②穩(wěn)健型③冒險(xiǎn)型④中庸型

下面對(duì)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（  ）。

申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有（  ）萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括（  ）。①監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則②保護(hù)投資者利益原則③“三公”原則④依法監(jiān)管原則

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的是(   )。Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比倒不得低于100%Ⅱ.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的30%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%

按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有（  ）。

2018年4月27日，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（  ），這意味著證券行業(yè)步入金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。

關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

（  ）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。