快速查題-證券從業(yè)資格試題

（  ）是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（  ）萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

（  ）一般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或與突發(fā)性事件時使用。

下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請從業(yè)資格的條件的說法錯誤的是（  ）。

為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，我國《證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的（  ）。①監(jiān)督權(quán)②管理權(quán)③現(xiàn)場檢查權(quán)④審查權(quán)

對理事會人員構(gòu)成的表述不正確的是（  ）。

全國社保基金境外投資的比例，按成本計算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的（  ）。

按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（  ）。①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突②最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且沒立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形④公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批

證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)（  ）。①向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系②向客戶解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險③向客戶作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾④不得向客戶虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶

按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列（  ）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水平高，社會信譽良好②有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險④最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰