篩選結(jié)果 共找出332題

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)（  ）的主管部門(mén)。①證券市場(chǎng)②貨幣市場(chǎng)③信托市場(chǎng)④期貨市場(chǎng)

  • A

    ①②

  • B

    ①③

  • C

    ①④

  • D

    ③④

首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向（  ）募集資金并上市的行為。①不特定的社會(huì)公眾投資者②特定的社會(huì)公眾投資者③公開(kāi)發(fā)行債券④公開(kāi)發(fā)行股票

  • A

    ①③

  • B

    ②③

  • C

    ①④

  • D

    ②④

在我國(guó)，政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（  ）。

  • A

    調(diào)劑資金余缺

  • B

    實(shí)施宏觀調(diào)控

  • C

    謀求高盈利

  • D

    實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策

下列符合《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的是（  ）。

  • A

    甲證券公司設(shè)立2家私募基金子公司

  • B

    乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家私募基金子公司

  • C

    丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家私募基金子公司

  • D

    丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家私募基金子公司

下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

  • C

    證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)

  • D

    證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

（  ）要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。

  • A

    公正原則

  • B

    監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

  • C

    保護(hù)投資者利益原則

  • D

    依法監(jiān)管原則

下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有（  ）。①中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日②具有獨(dú)立法人地位、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成③是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，是證券業(yè)的自律組織④采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)⑤中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

  • A

    ①②③④

  • B

    ②③④⑤

  • C

    ①③④⑤

  • D

    ①②③④⑤

證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（  ）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

  • A

    80%

  • B

    60%

  • C

    50%

  • D

    30%

每家證券公司設(shè)立的另類(lèi)子公司原則上不超過(guò)（  ）家。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)（  ）。①按照規(guī)定程序了解客戶的情況②審慎評(píng)估客戶的誠(chéng)信狀況、客戶對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力③向客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示④將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交客戶簽字確認(rèn)

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④