篩選結(jié)果 共找出332題

證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以（  ）方式予以記載、保存。

  • A

    書(shū)面

  • B

    電子

  • C

    書(shū)面和錄音

  • D

    書(shū)面和電子

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對(duì)代銷機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求，代銷機(jī)構(gòu)必須符合三個(gè)方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品，不包括（  ）。

  • A

    需要具備代銷產(chǎn)品的資格

  • B

    需要具備落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力

  • C

    需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)

  • D

    應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對(duì)委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求

除國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式外，證券投資者保護(hù)基金的資金還可以用于（  ）。①銀行存款②購(gòu)買國(guó)債③中央銀行債券④中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

按照《證券法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，無(wú)權(quán)采取下列（  ）措施。

  • A

    查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，無(wú)須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，即可凍結(jié)或者查封

  • B

    有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

  • C

    查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

  • D

    查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

就單個(gè)上市公司的持股比例而言，單個(gè)境外機(jī)構(gòu)的投資額度與國(guó)內(nèi)基金一樣不得超過(guò)該公司總股份的（  ）。

  • A

    3%

  • B

    5%

  • C

    10%

  • D

    15%

按照《中華人民共和國(guó)證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國(guó)的證券投資基金可投資于（  ）。①上市交易的股票②上市交易的債券③國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券④任意證券的衍生品

  • A

    ①③④

  • B

    ①②③

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資（  ）。①銀行存款②外國(guó)政府債券③基金④股票⑤銀行票據(jù)

  • A

    ①②

  • B

    ①②⑤

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③④⑤

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的實(shí)施對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的意義不包括（  ）。

  • A

    為投資者適當(dāng)性管理提供了多樣的標(biāo)尺

  • B

    對(duì)代銷機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理方面提出了統(tǒng)一的要求

  • C

    標(biāo)志著我國(guó)投資者適當(dāng)性管理制度體系基本確立

  • D

    體現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資者利益的辯證統(tǒng)一

按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（  ）。

  • A

    合法

  • B

    安全

  • C

    謹(jǐn)慎

  • D

    高效

以下關(guān)于證券投資者的描述錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    從交易金額來(lái)看，在我國(guó)證券交易市場(chǎng)上，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過(guò)50%

  • B

    眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力

  • C

    證券市場(chǎng)的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

  • D

    個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者