篩選結(jié)果 共找出332題

按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（  ）。

  • A

    開展投資者教育和保護(hù)

  • B

    提供公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)

  • C

    組織和監(jiān)督證券交易

  • D

    管理和發(fā)布市場(chǎng)信息

一個(gè)發(fā)達(dá)、高效的證券市場(chǎng)必定是一個(gè)信息靈敏的市場(chǎng)，它需要具備（  ）。①與之相適應(yīng)的、高質(zhì)量的信息管理人才②組織嚴(yán)密的科學(xué)的信息網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)③收集、分析、預(yù)測(cè)和交換信息的制度與技術(shù)④現(xiàn)代化的信息通信設(shè)備系統(tǒng)

  • A

    ①③④

  • B

    ②③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施

  • B

    證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割

  • C

    證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

  • D

    證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

（  ）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

  • A

    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  • B

    證券投資咨詢業(yè)務(wù)

  • C

    證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

  • D

    證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

（  ）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

  • A

    監(jiān)管透明原則

  • B

    公開原則

  • C

    信息披露原則

  • D

    自我管理原則

通常情況下，（  ）發(fā)行的債券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券，其收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

  • A

    中央政府

  • B

    地方政府

  • C

    大型企業(yè)

  • D

    金融機(jī)構(gòu)

下列機(jī)構(gòu)不具備申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格條件的是（  ）。

  • A

    甲公司僅提供證券投資咨詢服務(wù)，有7名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

  • B

    乙公司同時(shí)提供證券和期貨投資咨詢服務(wù)，有8名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

  • C

    丙公司提供期貨投資咨詢服務(wù)，其高級(jí)管理人員中，有1名取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

  • D

    丁公司有100萬(wàn)元人民幣的注冊(cè)資本

下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)

  • B

    證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)

  • C

    證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離113業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(   )。

  • A

    證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

  • B

    證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

  • C

    證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

  • D

    保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，具有不少于（  ）名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近三年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（  ）人。

  • A

    30；20

  • B

    30；10

  • C

    50；30

  • D

    50；20