篩選結(jié)果 共找出332題

下面對(duì)于證券公司繳納的證券投資者保護(hù)基金的說法不正確的是（  ）。

  • A

    按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由證券交易所代扣代收

  • B

    不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和實(shí)現(xiàn)核定的比例預(yù)繳

  • C

    每年度審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳

  • D

    證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后，根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳

每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過（  ）家。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

下列不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織證券監(jiān)管目標(biāo)的是（  ）。

  • A

    防止人為操作、欺詐等不法行為

  • B

    保護(hù)投資者利益

  • C

    保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

  • D

    降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，要去維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”。整合兩類機(jī)構(gòu)“走出去”的條件是（  ）。①機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信②合規(guī)經(jīng)營(yíng)③財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)流動(dòng)性良好④內(nèi)部控制有力

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說法不正確的是（  ）。

  • A

    是以有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建

  • B

    交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商的名額、資格和公司存續(xù)期限

  • C

    成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員

  • D

    組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成

按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能（  ）。①推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，督促會(huì)員履行社會(huì)責(zé)任②組織證券從業(yè)人員水平考試③推動(dòng)會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益④推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門的批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制定行業(yè)技術(shù)規(guī)范和指引⑤組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)參加相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)

  • A

    ①②③④

  • B

    ①③④⑤

  • C

    ②③④⑤

  • D

    ①②③④⑤

在機(jī)構(gòu)投資者中，（  ）是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。

  • A

    證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

  • B

    銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

  • C

    保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

  • D

    其他金融機(jī)構(gòu)

按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備（  ）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（  ）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。

  • A

    205

  • B

    203

  • C

    105

  • D

    103

私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)沒立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（  ）。

  • A

    50%

  • B

    30%

  • C

    20%

  • D

    10%

我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系包括（  ）。①國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)②證券投資者保護(hù)基金③證券登記結(jié)算公司④行業(yè)協(xié)會(huì)

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ②③④