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下面關(guān)于對于會員制證券交易所的說法不正確的是（  ）。

  • A

    是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體

  • B

    會員制交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會

  • C

    上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制

  • D

    會員制交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定

證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過（  ）個月。

  • A

    3

  • B

    6

  • C

    12

  • D

    18

下列情形符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定不得從事證券法律業(yè)務(wù)的是（  ）。

  • A

    甲律師事務(wù)所有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

  • B

    乙律師事務(wù)所還沒有辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險

  • C

    丙律師最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)

  • D

    丁教授最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的研究工作

按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務(wù)所申請證券資格的，會計師事務(wù)所上一年度業(yè)務(wù)收入不少于（  ）萬元，其中審計業(yè)務(wù)收入不少于（  ）萬元，以上業(yè)務(wù)收入和審計業(yè)務(wù)收入均指以會計師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入。

  • A

    80006000

  • B

    80005000

  • C

    60005000

  • D

    50003000

注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊會計師證書（  ）年以上。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理，對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由（  ）和有關(guān)主管部門制定。

  • A

    國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  • B

    證券交易所

  • C

    中國人民銀行

  • D

    中國證券業(yè)協(xié)會

下列對于證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（  ）

  • A

    .凈資本不低于5億元人民幣

  • B

    凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%

  • C

    經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上

  • D

    在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

社會保險基金由用人單位和個人繳費(fèi)構(gòu)成，用于各項社會保險待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（  ）。①基本養(yǎng)老保險基金②基本醫(yī)療保險基金③工傷保險基金④失業(yè)保險基金⑤生育保險基金

  • A

    ①②

  • B

    ①②④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③④⑤

證券交易所對證券市場可以進(jìn)行（  ）活動。①審核、安排證券上市交易②決定證券暫停上市③決定證券恢復(fù)上市④決定證券終止上市和重新上市

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法錯誤的是(   )。

  • A

    證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況

  • B

    證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

  • C

    證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金不可以證券充抵

  • D

    證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例