初級(jí)銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出103題

（    ）是對(duì)轄內(nèi)離任董事和高級(jí)管理人員在任職期間所承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任履職情況進(jìn)行審查、監(jiān)督和總體評(píng)價(jià)

  • A

    全面審計(jì)

  • B

    專項(xiàng)審計(jì)

  • C

    離任審計(jì)

  • D

    特別審計(jì)

( )是內(nèi)部控制的“第一道防線”。

  • A

    董事會(huì)

  • B

    監(jiān)事會(huì)

  • C

    業(yè)務(wù)部門

  • D

    內(nèi)部審計(jì)部門

關(guān)于高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的內(nèi)部控制職責(zé)，下列符合《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定的有( )。[2015年10月真題]

  • A

    負(fù)責(zé)組織對(duì)內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評(píng)估

  • B

    負(fù)責(zé)制定系統(tǒng)化的制度、流程和方法，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  • C

    負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項(xiàng)職責(zé)得到有效履行

  • D

    負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)完善內(nèi)部控制體系

  • E

    負(fù)責(zé)保證商業(yè)銀行建立并實(shí)施充分有效的內(nèi)部控制體系

合規(guī)部門是負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)( )的專職部門。

  • A

    識(shí)別

  • B

    量化

  • C

    評(píng)估

  • D

    監(jiān)測

  • E

    報(bào)告

以下屬于風(fēng)險(xiǎn)管理框架八大要素的有( )。

  • A

    內(nèi)部監(jiān)督

  • B

    目標(biāo)設(shè)定

  • C

    事項(xiàng)識(shí)別

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

  • E

    風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系基本要素的有( )。[2015年10月真題]

  • A

    合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

  • B

    合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

  • C

    合規(guī)政策

  • D

    合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程

  • E

    合規(guī)培訓(xùn)和教育制度

現(xiàn)場審計(jì)主要包括( )三個(gè)方面。

  • A

    全面審計(jì)

  • B

    定期審計(jì)

  • C

    不定期審計(jì)

  • D

    專項(xiàng)審計(jì)

  • E

    離任審計(jì)

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列表述正確的有( )。[2015年lO月真題]

  • A

    商業(yè)銀行應(yīng)為合規(guī)管理部門配備有效履行合規(guī)管理職能的資源

  • B

    商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模設(shè)立相應(yīng)的合規(guī)管理部門

  • C

    合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)技能和個(gè)人素質(zhì)

  • D

    商業(yè)銀行應(yīng)定期為合規(guī)管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓(xùn)

  • E

    商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任

商業(yè)銀行的內(nèi)部控制措施包括( )。

  • A

    針對(duì)不同活動(dòng)的特點(diǎn)，執(zhí)行差異化的業(yè)務(wù)流程和管理流程

  • B

    建立健全內(nèi)部控制制度體系

  • C

    形成規(guī)范的部門、崗位職責(zé)說明，明確相應(yīng)的報(bào)告路線

  • D

    嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與制度，及時(shí)準(zhǔn)確地反映各項(xiàng)業(yè)務(wù)交易，確保財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、可靠、完整

  • E

    建立有效的核對(duì)、監(jiān)控制度

合規(guī)部門的基本職責(zé)包括（）。

  • A

    持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展

  • B

    制訂并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

  • C

    審核評(píng)價(jià)商業(yè)銀行各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性

  • D

    協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

  • E

    組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南