快速查題-初級(jí)銀行從業(yè)試題

視頻

電話會(huì)議培訓(xùn)

計(jì)算機(jī)培訓(xùn)

內(nèi)部交流

網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)

合規(guī)績(jī)效考核機(jī)制

合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制

合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制

合規(guī)文化建設(shè)

信息收集

信息整合

信息處理

信息加工

信息傳遞

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)框架

特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)

合規(guī)性測(cè)試

合規(guī)培訓(xùn)與教育

對(duì)新員工的入職培訓(xùn)

所有員工的不定期培訓(xùn)

針對(duì)性培訓(xùn)

專業(yè)技能培訓(xùn)

職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)

合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

合規(guī)管理部門的權(quán)限

合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門與內(nèi)部控制都門、內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門等其他部門之間的協(xié)作關(guān)系

內(nèi)部審計(jì)部門根據(jù)工作需要，經(jīng)審計(jì)委員會(huì)批準(zhǔn)后，可將部分內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目外包，但需事先對(duì)外包機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、客觀性和專業(yè)勝任能力進(jìn)行評(píng)估

內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)在年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上確定審計(jì)重點(diǎn)，審計(jì)頻率和程度應(yīng)與銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)狀況和管理水平相一致

內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)加強(qiáng)科技手段和信息技術(shù)在審計(jì)工作中的運(yùn)用，建立完善非現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)測(cè)體系及內(nèi)部審計(jì)操作系統(tǒng)、信息管理系統(tǒng)

董事會(huì)可聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)部審計(jì)部門的盡職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并保證外部檢查人員獨(dú)立于評(píng)價(jià)對(duì)象、具備專業(yè)勝任能力以及與評(píng)價(jià)對(duì)象沒(méi)有和J益沖突

內(nèi)部審計(jì)部門可就風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等有關(guān)問(wèn)題提供咨詢服務(wù)，但為確保其獨(dú)立性，不應(yīng)直接參與或負(fù)責(zé)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和經(jīng)營(yíng)管理決策與執(zhí)行

目標(biāo)設(shè)定

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)處理

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)降低

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)承受

目標(biāo)設(shè)定

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)承受