初級(jí)銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出103題

建立誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制的好處有( )。

  • A

    有利于加強(qiáng)合規(guī)管理績(jī)效考核

  • B

    有利于降低信息不對(duì)稱所帶來(lái)的道德風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    有利于員工之間的相互約束

  • D

    有利于權(quán)力制衡

  • E

    有利于合規(guī)文化的形成

商業(yè)銀行內(nèi)部控制的基礎(chǔ)目標(biāo)有( )。

  • A

    經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)管理有效

  • C

    財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)信息真實(shí)完整

  • D

    保證國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的貫徹執(zhí)行

  • E

    保證商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

銀行內(nèi)部審計(jì)的目標(biāo)主要有( )。

  • A

    保證國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)金融法律法規(guī)、方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章的貫徹執(zhí)行

  • B

    改善風(fēng)險(xiǎn)管理、控制及治理過(guò)程的效果

  • C

    在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)框架內(nèi)，促使風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平

  • D

    改善銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)，增加價(jià)值

  • E

    實(shí)現(xiàn)對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)隱患的監(jiān)督檢查

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括的基本要素有( )。

  • A

    合規(guī)評(píng)估

  • B

    合規(guī)管理

  • C

    合規(guī)監(jiān)測(cè)

  • D

    合規(guī)培訓(xùn)

  • E

    教育制度

“三管一提高”指的是（）。

  • A

    管法人

  • B

    管風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    管內(nèi)控

  • D

    提高透明度

  • E

    提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

合規(guī)文化的內(nèi)涵包括( )。

  • A

    誠(chéng)實(shí)

  • B

    正義

  • C

    敬業(yè)

  • D

    員工對(duì)銀行負(fù)責(zé)

  • E

    銀行對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)

內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)就以下哪些事項(xiàng)向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?( )

  • A

    向高級(jí)管理層提交的全面審計(jì)工作報(bào)告

  • B

    內(nèi)部審計(jì)部門開展異地審計(jì)的，應(yīng)同時(shí)將審計(jì)報(bào)告抄報(bào)審計(jì)對(duì)象所在地的中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • C

    內(nèi)部審計(jì)部門發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題并報(bào)告董事會(huì)后，在問(wèn)題未得到認(rèn)真查處整改的情況下，應(yīng)直接向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)報(bào)告相關(guān)情況

  • D

    外部中介機(jī)構(gòu)對(duì)銀行的審計(jì)報(bào)告

  • E

    向監(jiān)事會(huì)提交的全面審計(jì)工作報(bào)告

商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)的事項(xiàng)有( )。

  • A

    內(nèi)部控制的健全性和有效性

  • B

    信息系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)、開發(fā)運(yùn)行和管理維護(hù)的情況

  • C

    經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性及合規(guī)部門工作情況

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)控程序的適用性和有效性

  • E

    會(huì)計(jì)記錄和財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和可靠性

內(nèi)部控制發(fā)展經(jīng)歷的階段有( )。

  • A

    內(nèi)部牽制

  • B

    內(nèi)部控制制度

  • C

    內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)

  • D

    內(nèi)部控制整體框架

  • E

    全面風(fēng)險(xiǎn)管理階段

對(duì)合格外審機(jī)構(gòu)的評(píng)估因素包括( )。

  • A

    在形式和實(shí)質(zhì)上均保持獨(dú)立性

  • B

    具有與委托銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等相匹配的規(guī)模、資源和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

  • C

    擁有足夠數(shù)量的具有銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計(jì)經(jīng)驗(yàn)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，具備審計(jì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的專業(yè)勝任能力

  • D

    熟悉金融法規(guī)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)及流程、內(nèi)部控制制度以及各種風(fēng)險(xiǎn)管理政策

  • E

    具有完善的內(nèi)部管理制度和健全的質(zhì)量控制體系