中級銀行從業(yè)
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商業(yè)銀行合規(guī)風險管理體系的基本要素包括(　　)。

  • A

    合規(guī)風險管理計劃

  • B

    合規(guī)培訓與教育制度

  • C

    合規(guī)政策

  • D

    合規(guī)管理部門的組織結構和資源

  • E

    合規(guī)風險識別和管理流程

商業(yè)銀行合規(guī)風險管理中的合規(guī)政策包括(　　)。

  • A

    合規(guī)管理部門的功能和職責

  • B

    保證合規(guī)管理負責人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施

  • C

    設立業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門的原則

  • D

    合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

  • E

    合規(guī)管理部門的權限

商業(yè)銀行為獲得員工提供的服務和貢獻而給予的報酬及相關支出包括(　　)。

  • A

    績效薪酬

  • B

    基本薪酬

  • C

    貨幣和非現(xiàn)金的各種權益性支出

  • D

    中長期激勵

  • E

    福利性收入

銀行公司治理的主體包括(    ).

  • A

    股東大會

  • B

    董事會

  • C

    理事會

  • D

    監(jiān)事會

  • E

    高級管理層

商業(yè)銀行的監(jiān)事會由(    )組成.

  • A

    職工代表出任的監(jiān)事

  • B

    股東大會選舉的外部監(jiān)事

  • C

    財務負責人

  • D

    商業(yè)銀行總行行長

  • E

    股東監(jiān)事

內(nèi)部控制措施是銀行根據(jù)風險評估結果,采用相應的控制措施,將風險控制在可承受度之內(nèi).商業(yè)銀行的內(nèi)部控制措施包括(    ).

  • A

    信息系統(tǒng)

  • B

    崗位設置

  • C

    授權管理

  • D

    內(nèi)控制度

  • E

    外包管理

銀行內(nèi)部應設立專門負責合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位，并為其配備有效履行合規(guī)管理職能的資源，合規(guī)管理人員應具備與履行職責相匹配的(　　)。

  • A

    個人素質(zhì)

  • B

    經(jīng)驗

  • C

    資質(zhì)

  • D

    專業(yè)技能

  • E

    時間

銀行應當建立良好的公司治理以及(　　)的組織結構，為內(nèi)部控制的有效性提供必要的前提條件。

  • A

    真實準確

  • B

    分工合理

  • C

    職責明確

  • D

    公平公正

  • E

    相互制衡

董事會作出決議，必須經(jīng)商業(yè)銀行全體董事過半數(shù)通過，而對(　　)應當由董事2/3以上董事通過方可有效。

  • A

    重大投資

  • B

    聘任或解聘高級管理人員

  • C

    資本補充方案

  • D

    財產(chǎn)重組

  • E

    利潤分配方案

可變薪酬是商業(yè)銀行薪酬結構之一,具體包括(    ).

  • A

    津補貼

  • B

    績效薪酬

  • C

    福利性收入

  • D

    中長期各種激勵

  • E

    基本薪酬