中級銀行從業(yè)
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可能影響銀行的內(nèi)部風險主要分為兩部分：業(yè)務風險和控制風險。其中，業(yè)務風險不包括(　　)。

  • A

    戰(zhàn)略、信用及操作風險

  • B

    財務穩(wěn)定性

  • C

    產(chǎn)品/服務的性質(zhì)

  • D

    管理層及員工

《刑事訴訟法》規(guī)定的強制措施包括(    ).

  • A

    拘傳

  • B

    取保候?qū)?/span>

  • C

    監(jiān)視居住

  • D

    拘留

  • E

    逮捕

可能影響銀行的內(nèi)部風險主要分為兩部分：業(yè)務風險和控制風險。其中，業(yè)務風險不包括（ ）。

  • A

    戰(zhàn)略、信用及操作風險

  • B

    財務穩(wěn)定性

  • C

    產(chǎn)品/服務的性質(zhì)

  • D

    管理層及員工

下列選項中屬于挪用資金罪的行為的有(    ).

  • A

    違反規(guī)定收受回扣

  • B

    挪用資金歸個人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大,超過三個月未還

  • C

    挪用資金雖未超過三個月,但數(shù)額較大,進行營利活動的

  • D

    挪用資金進行非法活動的

  • E

    非國家工作人員將本單位財物非法占為已有

ARROW評價體系的實際含義是(　　)。

  • A

    以風險為基礎的監(jiān)管體系

  • B

    以資源為基礎的監(jiān)管體系

  • C

    以操作為基礎的監(jiān)管體系

  • D

    以經(jīng)濟為基礎的監(jiān)管體系

下列關(guān)于對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪的說法,正確的是(    ).

  • A

    本罪侵犯的客體是國家對票據(jù)的管理制度

  • B

    承兌,是指匯票付款人承諾在匯票到期日支付匯票金額的票據(jù)行為

  • C

    保證,是指對已經(jīng)存在的票據(jù)上的債務進行擔保的票據(jù)行為

  • D

    本罪主體是一般主體,為銀行工作人員

  • E

    本罪主觀方面是故意

根據(jù)檢查的目的、范圍和重點，現(xiàn)場檢查分為(　　)。

  • A

    常規(guī)全面檢查和特殊全面檢查

  • B

    常規(guī)全面檢查和專項檢查

  • C

    專項檢查和重點檢查

  • D

    特殊全面檢查和專項檢查

下列屬于違法行為的有( )。

  • A

    冒用他人的本票騙取財物

  • B

    使用單位資金自己設立私人公司

  • C

    銀行信貸人員向銀行行長親屬任董事長的公司發(fā)放信用貸款

  • D

    吸收客戶資金不入賬，直接用于發(fā)放貸款

  • E

    為了提高業(yè)績，銀行信貸人員未審查借款人的償還能力就發(fā)放貸款，使銀行蒙受巨額損失

市場準入監(jiān)管的最直接表現(xiàn)體現(xiàn)為金融機構(gòu)開業(yè)登記、審批的管制。

  • A

    正確

  • B

    錯誤

下列屬于票據(jù)詐騙罪客觀方面表現(xiàn)的有(    ).[2015年5月真題]

  • A

    使用偽造、變造的匯票、本票、支票進行詐騙

  • B

    簽發(fā)空頭支票或者與其預留印鑒不符的支票,騙取財物

  • C

    使用偽造、變造的委托收款憑證、匯款憑證、銀行存單

  • D

    明知是作廢的收款憑證、匯款憑證及銀行存單而使用

  • E

    冒用他人的匯票、本票、支票