中級銀行從業(yè)
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可能影響銀行的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要分為兩部分：業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)。其中，控制風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）。

  • A

    戰(zhàn)略、信用及操作風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    內(nèi)控體系

  • C

    客戶服務(wù)

  • D

    管理層及員工

保險(xiǎn)詐騙罪的客觀方面表現(xiàn)包括(　　)。

  • A

    投保人故意虛構(gòu)保險(xiǎn)標(biāo)的

  • B

    投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人對發(fā)生保險(xiǎn)事故變造虛假的原因或者夸大損失的程度

  • C

    投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人編造未曾發(fā)生的保險(xiǎn)事故

  • D

    投保人、被保險(xiǎn)人故意造成財(cái)產(chǎn)損失的保險(xiǎn)事故

  • E

    投保人、受益人故意造成被保險(xiǎn)人死亡、傷殘或者疾病

駱駝評級體系要求資本充足率比率達(dá)到( )。

  • A

    4%~7%

  • B

    5%～6%

  • C

    6.5%~7.5%

  • D

    6.5%一7%

信用證詐騙罪客觀方面的表現(xiàn)包括(    ).

  • A

    使用偽造、變造的信用證或者附隨的單據(jù)、文件

  • B

    使用作廢的信用證

  • C

    騙取信用證

  • D

    盜竊信用證并使用

  • E

    以其他方法進(jìn)行信用證詐騙活動的

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管方式的核心是監(jiān)管當(dāng)局能夠識別、監(jiān)測、預(yù)警和處置風(fēng)險(xiǎn)，識別風(fēng)險(xiǎn)是各個環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)。

  • A

    正確

  • B

    錯誤

下列選項(xiàng)中屬于職務(wù)侵占罪的構(gòu)成要件的有(    ).

  • A

    犯罪主體是非國家工作人員

  • B

    利用職務(wù)上的便利

  • C

    非法將本單位的財(cái)物占為已有

  • D

    非法占有財(cái)物數(shù)額較大

  • E

    占有財(cái)物超過三個月未還

某商業(yè)銀行目前的資本金為40億元，信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)為100億元，根據(jù)《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》，若要使資本充足率為8%，則市場風(fēng)險(xiǎn)資本要求為( )億元。

  • A

    8

  • B

    16

  • C

    24

  • D

    32

偽造、變造金融票證罪客觀方面表現(xiàn)為偽造、變造金融票證的行為，包括( )。

  • A

    偽造貨幣

  • B

    偽造、變造匯票、本票、支票

  • C

    偽造、變造委托收款憑證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證

  • D

    偽造、變造信用證或附隨的單據(jù)、文件

  • E

    偽造信用卡

(　　)是指監(jiān)管部門對金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的數(shù)據(jù)、報(bào)表和有關(guān)資料，以及通過其他渠道取得的信息，進(jìn)行整理和綜合分析，并通過一系列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評價(jià)指標(biāo)，對金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)作出初步評價(jià)和早期預(yù)警。

  • A

    市場準(zhǔn)入

  • B

    非現(xiàn)場監(jiān)管

  • C

    現(xiàn)場檢查

  • D

    事后處理

偽造、變造金融票證的行為包括（）。

  • A

    偽造、變造匯票、支票、本票；

  • B

    偽造、變造委托收款憑證、匯款憑證

  • C

    偽造、變造信用證或者附隨的單據(jù)、文件；

  • D

    偽造信用卡。

  • E

    偽造、變造銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證