中級銀行從業(yè)
篩選結果 共找出3890題

合規(guī)為本的監(jiān)管方式，實現(xiàn)了由事后檢查向事前監(jiān)測、事后發(fā)現(xiàn)向事前預警、事后糾正向事前防范轉(zhuǎn)變，有更強的風險監(jiān)測、識別和化解能力。

  • A

    正確

  • B

    錯誤

金融憑證詐騙罪,是指以非法占用為目的,采用虛構事實、[2013相的方法'使用偽造、變造的(  )等其他銀行結算憑證進行詐騙活動的行為.[2013年11月真題]

  • A

    銀行存單

  • B

    匯款憑證

  • C

    委托收款憑證

  • D

    信用證

  • E

    銀行匯票

(　　)是指監(jiān)管人員直接深入到金融機構進行業(yè)務檢查和風險判斷分析。

  • A

    市場準入

  • B

    非現(xiàn)場監(jiān)管

  • C

    現(xiàn)場檢查

  • D

    事后處理

犯罪主體不能由單位構成的金融犯罪有(    ).[2014年6月真題]

  • A

    貸款詐騙罪

  • B

    信用證詐騙罪

  • C

    票據(jù)詐騙罪

  • D

    集資詐騙罪

  • E

    信用卡詐騙罪

(　　)是銀監(jiān)會的基本職責和目標追求。

  • A

    保護存款人和廣大金融消費者的利益

  • B

    增強市場信息

  • C

    增進公眾對現(xiàn)代金融的了解

  • D

    減少金融犯罪

非法為他人出具金融票證罪，是指銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（ ），情節(jié)嚴重的行為。

  • A

    資信證明

  • B

    信用證

  • C

    保函

  • D

    票據(jù)

  • E

    存單

美國聯(lián)邦儲備委員會及其他監(jiān)管部門對駱駝評級體系進行了重新修訂，增加了第六個評估內(nèi)容，即(　　)。

  • A

    資本充足性

  • B

    管理水平

  • C

    市場風險敏感度

  • D

    盈利水平

以非法占有為目的,詐騙銀行或者其他金融機構的貸款,數(shù)額較大的,涉嫌構成"貸款詐騙罪"的情形有(    ).[ 2,013年11月真題]

  • A

    使用虛假的產(chǎn)權證明作擔?；蛘叱龅盅何飪r值重復擔保的

  • B

    以其他方法詐騙貸款的

  • C

    編造引進資金、項目等虛假理由的

  • D

    使用虛假的證明文件的

  • E

    使用虛假的經(jīng)濟合同的

( )是銀監(jiān)會區(qū)別于目前我國其他監(jiān)管機構的根本所在。

  • A

    維護金融體系的安全和穩(wěn)定

  • B

    保護存款人和廣大金融消費者的利益

  • C

    維護公眾對銀行業(yè)的信心

  • D

    支持實體經(jīng)發(fā)展

背信運用受托財產(chǎn)罪中的犯罪主體包括(    ).

  • A

    個人

  • B

    商業(yè)銀行

  • C

    證券交易所

  • D

    期貨交易所

  • E

    期貨經(jīng)紀公司