快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向（ ?）報(bào)備。

Ⅰ.中國證監(jiān)會

Ⅱ.公司住所地證監(jiān)局

Ⅲ.媒體所在地證監(jiān)局

Ⅳ.證券交易所

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（ ?）的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排。（ ?）

Ⅰ.公平

Ⅱ.合理

Ⅲ.自愿

Ⅳ.公正

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶（ ?）。

Ⅰ.身份

Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)

Ⅲ.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

Ⅳ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，向客戶提供投資建議的（ ?）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

Ⅰ.時(shí)間

Ⅱ.內(nèi)容

Ⅲ.方式

Ⅳ.依據(jù)

證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)的禁止行為包括（ ?）。

Ⅰ.對過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳

Ⅱ.以任何方式承諾或者保證投資收益

Ⅲ.對服務(wù)能力進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳

Ⅳ.對客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分析

證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以（ ?）收取。

證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在＿個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的＿。（ ?）

證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制中證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶回訪相關(guān)資料保存不少于（ ?）年。

證券投資顧問若連續(xù)（ ?）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

（ ?）應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會