快速查題-證券一般從業(yè)試題

只有獲得（ ?）執(zhí)業(yè)資格，才能向客戶提供證券投資顧問服務。

按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應當了解客戶情況，在評估客戶（ ?）的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務。

Ⅰ.投資偏好

Ⅱ.風險承受能力

Ⅲ.服務需求

Ⅳ.資產狀況

按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務的機構，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有（ ?）。

Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或有重大遺漏

Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能，不得對其功能進行誤導性宣傳

Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限

Ⅳ.說明軟件工具所使用的數據信息來源

公司在開展投資顧問業(yè)務時應制定相關風險控制措施，包括的內容有（ ?）。

Ⅰ.根據投資顧問建議的不同，分別制定審核流程

Ⅱ.定期進行風險評估、投資顧問績效評估

Ⅲ.證券投資顧問結合客戶的風險承受能力，對客戶做出風險提示

Ⅳ.定期檢査服務流程的有效性和合規(guī)性

提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議。協(xié)議應當包括（ ?）。

Ⅰ.當事人的權利義務

Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式

Ⅲ.證券投資顧問的職責和禁止行為

Ⅳ.收費標準和支付方式

風險揭示書應以醒目文字載明的內容有（ ?）。

Ⅰ.本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明投資者接受證券投資顧問服務所面臨的全部風險和可能導致投資者投資損失的所有因素

Ⅱ.投資者在接受證券投資顧問服務前，應認真閱讀并理解相關業(yè)務規(guī)則、證券投資顧問服務協(xié)議及本風險揭示書的全部內容

Ⅲ.接受證券投資顧問服務的投資者，自行承擔投資風險，證券公司不以任何方式向投資者作出不受損失或者取得最低收益的承諾

Ⅳ.投資者應簽署本風險揭示書，表明投資者已經理解并愿意自行承擔接受證券投資顧問服務的風險和損失

根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構的人員從事證券投資顧問業(yè)務時，應當（ ?）。

Ⅰ.忠實客戶利益，切實維護客戶合法權益

Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定

Ⅲ.遵循誠實信用原則，勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務

Ⅳ.優(yōu)先維護公司利益，特殊情形下可以犧牲小客戶利益

下列關于證券公司、證券投資咨詢機構的說法，正確的有（ ?）。

Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策

Ⅱ.從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務，主要依托經紀業(yè)務，多采取差別傭金方式收取服務報酬

Ⅲ.證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資

Ⅳ.目前證券投資咨詢機構從事定向資產管理業(yè)務不存在實質法律障礙

下列關于證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶基本信息中，說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等

Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式

Ⅲ.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔

Ⅳ.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策

投資顧問業(yè)務的客戶回訪應（ ?）。

Ⅰ.另設回訪機制

Ⅱ.全面回訪

Ⅲ.回訪留痕或參照

Ⅳ.隨機抽樣回訪