快速查題-證券一般從業(yè)試題

我國(guó)現(xiàn)代金融業(yè)的四大支柱包括（）。

Ⅰ.信托

Ⅱ.銀行

Ⅲ.保險(xiǎn)

Ⅳ.債券

下列屬于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司經(jīng)營(yíng)范圍的有（）。

Ⅰ.組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓

Ⅱ.為非上市股份公司融資業(yè)務(wù)提供服務(wù)

Ⅲ.為市場(chǎng)參與人提供信息、技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)

Ⅳ.為非上市股份公司并購(gòu)業(yè)務(wù)提供服務(wù)

證券市場(chǎng)本質(zhì)上是（ ? ）交換的場(chǎng)所。

操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中()或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

Ⅰ.資金優(yōu)勢(shì)

Ⅱ.持股優(yōu)勢(shì)

Ⅲ.持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)

Ⅳ.技術(shù)優(yōu)勢(shì)

下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有( )。

Ⅰ.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

Ⅳ.個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。

Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員

Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

Ⅳ.銀行工作人員

對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括( ?)。

Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是()。

Ⅰ.本罪的主體為特殊主體

Ⅱ.本罪的主觀方面必須為故意

Ⅲ.本罪所侵害的客體為復(fù)雜客體

Ⅳ.本罪的客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，錯(cuò)誤的是()。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。