快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是( ?)。

Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

下列屬于證券市場虛假陳述行為的是()。

Ⅰ.虛假記載

Ⅱ.誤導(dǎo)性陳述

Ⅲ.重大遺漏

Ⅳ.不正當(dāng)披露

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。

Ⅰ.一般客體

Ⅱ.復(fù)雜客體

Ⅲ.國家對證券市場的管理制度

Ⅳ.投資者的合法權(quán)益

下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是( ? ?)。

Ⅰ.商業(yè)銀行 ? ? ?Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司 ?Ⅳ.律師事務(wù)所

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.期貨交易所

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.商業(yè)銀行

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括()。

Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商

Ⅱ.委托人

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.證券交易對象

下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是( ?)。

Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.平等

Ⅲ.誠實(shí)信用

Ⅳ.公平

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料中的( )。

Ⅰ.變更登記申請報(bào)告

Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

Ⅰ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

Ⅱ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

Ⅲ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近5年無重大違法違規(guī)記錄

Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人