快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。

Ⅰ.誠(chéng)實(shí)信用 ? ? ?Ⅱ.守法合規(guī)

Ⅲ.忠實(shí)客戶(hù)利益 ?Ⅳ.確保收益

證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括（）。

Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑

Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑

下列關(guān)于非法集資罪的犯罪構(gòu)成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

下列關(guān)于非法集資罪的處罰措施的說(shuō)法中，正確的有()。

Ⅰ.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或拘役并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款

Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

Ⅳ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件的有()。

Ⅰ.客體要件

Ⅱ.客觀(guān)要件

Ⅲ.主體要件

Ⅳ.主觀(guān)要件

證券經(jīng)紀(jì)人可以是（）。

從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循()的原則。

Ⅰ.客觀(guān)

Ⅱ.公正

Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用

Ⅳ.與客戶(hù)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，同享收益

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括( ? ?)。

Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù) ? ? ? Ⅱ.提供期貨行情信息

Ⅲ.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨結(jié)算 ? Ⅳ.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法中，不正確的是( )。

首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向（）投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)。