快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( ? )。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

Ⅲ.A公司的實際控制人丙某

Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某

證券的發(fā)行和交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則，下列關于“三公”原則的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.公開原則的核心是要求實現(xiàn)市場信息的公開化

Ⅱ.公開原則要求證券交易參與各方應及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關信息

Ⅲ.公平原則要求一切證券市場的參與者都有平等的法律地位

Ⅳ.公正原則要求對一切證券市場參與者都給予公正的待遇

上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有( ? )。

Ⅰ.T日 ? ? Ⅱ.T+3日

Ⅲ.T+1日 ?Ⅳ.T+6日

下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)（）決議。

關于操縱證券期貨市場罪的刑事責任，下列說法正確的有( ? ?)。

Ⅰ.不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負責人

Ⅱ.本罪的主觀方面為故意

Ⅲ.侵害了投資者的利益

Ⅳ.本罪主體為一般主體，單位不構成主體

期貨交易的基本特征包括（）。

Ⅰ.合約標準化

Ⅱ.場所固定化

Ⅲ.結算統(tǒng)一化

Ⅳ.商品特殊化

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是( ? )。

Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關違法行為的，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

證券公司在取得公司登記機關頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構的營業(yè)執(zhí)照后，應當向（ ）申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。

下列不屬于監(jiān)事會職權的是( ? ? )。