快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關(guān)于“研究助理”應(yīng)符合的條件，錯(cuò)誤的是（ ?）。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每( ? )檢查一次。

收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予（ ?）處分，情節(jié)嚴(yán)重的，并處以罰款。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立報(bào)價(jià)回購客戶適當(dāng)性管理制度，對客戶資質(zhì)進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括但不限于( )。

Ⅰ.開戶時(shí)間

Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模

Ⅲ.信用狀況

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件包括( ? ?)。

Ⅰ.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ.組織結(jié)構(gòu)代碼證及復(fù)印件

Ⅲ.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（需加蓋企業(yè)公章）

Ⅳ.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書

控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有()。

Ⅰ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用

Ⅱ.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議

Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)做出決議

《證券法》規(guī)定，對未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（ ）。

Ⅰ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告處罰

Ⅱ.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同省級(jí)以上政府予以取締

Ⅲ.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是()。

擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅲ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，擁有基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的設(shè)施

Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度