篩選結(jié)果 共找出3767題

財務(wù)與會計人員禁止從事（）。

Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

Ⅲ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列屬于財務(wù)與會計人員禁止從事的行為有()。

Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息

Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)

Ⅳ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是( ? ? )。



  • A

    應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

  • B

    離開所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

  • C

    應(yīng)保守客戶的個人隱私

  • D

    應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是( ? )。



  • A

    只具備初中文化程度的成年人

  • B

    被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期

  • C

    大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員

  • D

    剛畢業(yè)的大學(xué)生

以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。


  • A

    2

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    5

下列不屬于公司董事、高級管理人員禁止的行為的是( )。


  • A

    挪用公司資金

  • B

    接受他人與公司交易的傭金歸為己有

  • C

    擅自披露公司秘密

  • D

    檢查公司財務(wù)

下列選項中，屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（ ?）。

  • A

    資產(chǎn)管理子公司

  • B

    從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

  • C

    直接投資業(yè)務(wù)子公司

  • D

    期貨子公司

財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形( ? )。


  • A

    暫不需要關(guān)注

  • B

    應(yīng)主動向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明

  • C

    主動向監(jiān)管機(jī)關(guān)報告

  • D

    持續(xù)關(guān)注

申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰


  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯誤的是( ? ? )。



  • A

    從業(yè)人員可通過貶損同行爭攬業(yè)務(wù)

  • B

    從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確保客戶的利益得到公平的對待

  • C

    從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭

  • D

    機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告