篩選結(jié)果 共找出3767題

下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是( ? ?)。


  • A

    從業(yè)人員不得開立股票賬戶

  • B

    從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

  • C

    從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

  • D

    從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(quán)

董事會秘書為證券公司的（）。


  • A

    管理人員

  • B

    高級管理人員

  • C

    監(jiān)事會成員

  • D

    股東大會成員

財務(wù)與會計人員禁止從事的行為不包括()。


  • A

    另外兼任與本職崗位無沖突的工作

  • B

    違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

  • C

    損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料

  • D

    損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》明確規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體，中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受()的指導(dǎo)和監(jiān)督。


  • A

    證券從業(yè)人員

  • B

    證券機構(gòu)

  • C

    中國證監(jiān)會

  • D

    證券交易所

下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是( ? ?)。


  • A

    甲某，年滿20周歲，本科文化

  • B

    乙某，年滿18周歲，大專文化

  • C

    丙某，年滿20周歲，初中文化

  • D

    丁某，年滿20周歲，高中文化

參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。


  • A

    初中

  • B

    高中

  • C

    ?？?/span>

  • D

    本科

誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為( )年。


  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    10

行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )的證券市場禁入措施。


  • A

    3—5年

  • B

    3—10年

  • C

    5—10年

  • D

    2—5年

從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的監(jiān)督與管理。


  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    中國證券業(yè)協(xié)會

  • C

    中國證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)

  • D

    證券公司

會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，中國證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。


  • A

    2

  • B

    5

  • C

    10

  • D

    15