快速查題-證券一般從業(yè)試題

關(guān)于蝶式套利描述正確的是（? ? ）。

Ⅰ.它是一種跨期套利

Ⅱ.涉及同一品種三個(gè)不同交割月份的合同

Ⅲ.它是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利

Ⅳ.利用不同品種之間價(jià)差的不合理變動(dòng)而獲利 ? ?

? ?

關(guān)于看跌期貨期權(quán)，以下說(shuō)法正確的是（? ? ）。

Ⅰ.當(dāng)標(biāo)的物的價(jià)格下跌至執(zhí)行價(jià)格以下時(shí)，買(mǎi)方可能獲利

Ⅱ.當(dāng)標(biāo)的物的價(jià)格下跌至執(zhí)行價(jià)格以下時(shí)，買(mǎi)方一定獲利

Ⅲ.買(mǎi)方行權(quán)可獲得標(biāo)的期貨合約的多頭

Ⅳ.買(mǎi)方行權(quán)可獲得標(biāo)的期貨合約的空頭 ? ?

關(guān)于賣出看漲期權(quán)，下列說(shuō)法正確的有（? ? ）。

Ⅰ.當(dāng)標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格小于執(zhí)行價(jià)格時(shí)，賣方風(fēng)險(xiǎn)隨著標(biāo)的物價(jià)格下跌而增加

Ⅱ.標(biāo)的物價(jià)格窄幅整理對(duì)其有利

Ⅲ.當(dāng)標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格時(shí)，賣方風(fēng)險(xiǎn)隨著標(biāo)的物價(jià)格上漲而增加

Ⅳ.標(biāo)的物價(jià)格大幅震蕩對(duì)其有利 ? ?

關(guān)于期權(quán)多頭頭寸的了結(jié)方式，以下說(shuō)法正確的是（? ? ）。

Ⅰ.可以放棄行權(quán)

Ⅱ.可以選擇行權(quán)了結(jié)，買(mǎi)進(jìn)或賣出標(biāo)的資產(chǎn)

Ⅲ.可以選擇對(duì)沖平倉(cāng)了結(jié)，買(mǎi)進(jìn)或賣出標(biāo)的資產(chǎn)

Ⅳ.可以選擇對(duì)沖平倉(cāng)了結(jié)，平倉(cāng)后權(quán)利消失 ? ?

關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（? ? ）。

Ⅰ.期權(quán)價(jià)格與內(nèi)涵價(jià)值的差額為期權(quán)的時(shí)間價(jià)值

Ⅱ.理論上，在到期時(shí)，期權(quán)時(shí)間價(jià)值為零

Ⅲ.如果其他條件不變，期權(quán)時(shí)間價(jià)值隨著到期日的臨近，衰減速度遞減

Ⅳ.在有效期內(nèi)，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值總是大于零 ? ?

基差交易在實(shí)際操作過(guò)程中主要涉及（? ）風(fēng)險(xiǎn)。

Ⅰ.保證金風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.基差風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.操作風(fēng)險(xiǎn) ? ?

交易所交易衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，下列各項(xiàng)屬于這類交易衍生工具的有（? ? ）。

Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易

Ⅱ.在期貨交易所交易的各類期貨合約

Ⅲ.在專門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

Ⅳ.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品 ? ?

金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（? ）。

Ⅰ.金融期權(quán)和金融互換

Ⅱ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

Ⅲ.金融期貨

Ⅳ.金融遠(yuǎn)期合約 ? ?

可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)（? ）等情況時(shí)，對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

Ⅰ.發(fā)行債券

Ⅱ.股價(jià)上升

Ⅲ.送股

Ⅳ.增發(fā)股票 ? ?

利率期貨的買(mǎi)入套期保值者，買(mǎi)入利率期貨合約是因?yàn)楸Ｖ嫡吖烙?jì)（? ）所引致的。

Ⅰ.債券價(jià)格上升

Ⅱ.債券價(jià)格下跌

Ⅲ.市場(chǎng)利率上升

Ⅳ.市場(chǎng)利率下跌 ? ?