篩選結(jié)果 共找出144題

我國(guó)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（）。

Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說(shuō)明書(shū)

Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)

Ⅲ.為證券承銷(xiāo)活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄

Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（ ? ）。


  • A

    國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  • B

    國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  • C

    中國(guó)人民銀行

  • D

    國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（ ?）提出監(jiān)管、處置建議。


  • A

    證券公司

  • B

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  • C

    證券交易所

  • D

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行（ ?）。



  • A

    報(bào)備制

  • B

    審批制

  • C

    注冊(cè)制

  • D

    備案制

金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)（ ?）和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。



  • A

    客戶(hù)分級(jí)

  • B

    產(chǎn)品收益

  • C

    客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    產(chǎn)品規(guī)模

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，下列屬于其有權(quán)采取的措施有（）。

Ⅰ.查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)

Ⅱ.查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的銀行賬戶(hù)

Ⅲ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)

Ⅳ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可以?xún)鼋Y(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ

證券市場(chǎng)監(jiān)管的（ ?）原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。


  • A

    守信

  • B

    公正

  • C

    公平

  • D

    公開(kāi)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)包括（）。

Ⅰ.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

Ⅱ.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

Ⅲ.組織證券從業(yè)人員水平考試

Ⅳ.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

以下不屬于我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（ ?）。


  • A

    中小板

  • B

    創(chuàng)業(yè)板

  • C

    主板

  • D

    新三板

證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義不包括（）。


  • A

    可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)

  • B

    有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散

  • C

    是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用

  • D

    是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要