證券公司的( ?)或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期改正。
證券公司的自營業(yè)務,資金運用范圍包括( ?)。
Ⅰ.債券
Ⅱ.股票
Ⅲ.證券投資基金份額
Ⅳ.認股權證
關于企業(yè)股票融資和債券融資說法,錯誤的是( ?)。
關于證券承銷,下列論述不正確的是( ?)。
既是證券市場上重要的中介機構,又是證券市場上重要的機構投資者的是( ?)。
某投資者進行融券業(yè)務時,向證券公司提交了20萬元保證金對A股票進行融券賣出,若此證券公司融資融券業(yè)務規(guī)定保證金為20%,則下列說法正確的是( ?)。
Ⅰ.若該投資者賣出數量為1000手,則說明市場上可能有9.5元每股的賣單
Ⅱ.若該投資者賣出數量為1000手,則說明市場上可能有9.5元每股的買單
Ⅲ.若該投資者賣出數量為500手,則說明市場上可能有20.5元每股的買單
Ⅳ.若該投資者賣出數量為500手,則說明市場上可能有20.5元每股的賣單
某證券公司目前只有貨幣資金225萬元人民幣。A股票目前賣出價10元每股,若該證券公司向證券金融公司申請A股票的融券業(yè)務,則最多可以融入( ?)手A股票。
申請證券評級業(yè)務應具備的條件之一是:實收資本和凈資產均不少于( ?)萬元人民幣。
投資者購買證券公司承銷的債券屬于( ?)。
王某是某證券公司的從業(yè)人員,根據證券法規(guī)定,王某的下列行為符合法律規(guī)定的是( ?)。