快速查題-證券一般從業(yè)試題

根據(jù)期貨投資者入市目的的不同，可將期貨投資者分為（? ）。

Ⅰ.期貨套利者

Ⅱ.期貨投機者

Ⅲ.風險承擔者

Ⅳ.套期保值者 ? ?

根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括（? ）。

Ⅰ.互換和期權(quán)

Ⅱ.投資合同

Ⅲ.期貨合同

Ⅳ.遠期合同 ? ?

固定對浮動、浮動對浮動形式的貨幣互換是（? ）的組合。

Ⅰ.利率互換

Ⅱ.貨幣互換

Ⅲ.商品互換

Ⅳ.信用互換 ? ?

關(guān)于反向大豆提油套利操作，下列描述正確的有（? ? ）。

Ⅰ.在大豆期貨價格偏低，豆油和豆粕期貨價格偏高時使用

Ⅱ.賣出大豆期貨合約，同時買入豆油期貨和豆粕期貨合約

Ⅲ.在大豆期貨價格偏高，豆油和豆粕期貨價格偏低時使用

Ⅳ.買入大豆期貨合約，同時賣出豆油期貨和豆粕期貨合約 ? ?

關(guān)于跨品種價差套利，下列說法錯誤的有（? ? ）。

Ⅰ.跨品種價差套利是指對兩個具有不同交割月份、不同指數(shù)的期貨價格差進行套利

Ⅱ.兩個指數(shù)間不一定要有相關(guān)性

Ⅲ.兩個指數(shù)期貨可以在同一交易所交易

Ⅳ.兩個指數(shù)期貨不可以在不同交易所交易 ??

關(guān)于賣出看漲期權(quán)的目的，以下說法正確的是（? ）。

Ⅰ.為獲得權(quán)利金價差收益

Ⅱ.為賺取權(quán)利金

Ⅲ.有限鎖定期貨利潤

Ⅳ.為限制交易風險 ? ?

關(guān)于期權(quán)交易，下列說法正確的有（? ? ）。

Ⅰ.賣出看跌期權(quán)可對沖標的物多頭的價格風險

Ⅱ.買進看漲期權(quán)可對沖標的物空頭的價格風險

Ⅲ.買進看跌期權(quán)可對沖標的物多頭的價格風險

Ⅳ.賣出看漲期權(quán)可對沖標的物空頭的價格風險 ? ?

關(guān)于套利的定義，下列說法錯誤的有（? ? ）。

Ⅰ.套利的潛在利潤基于價格的上漲或下跌

Ⅱ.在進行套利交易時，交易者應(yīng)注意合約的絕對價格水平

Ⅲ.“暫時出現(xiàn)不合理價差”為套利提供利潤空間

Ⅳ.“相同或相關(guān)資產(chǎn)”能夠在套利后使“暫時出現(xiàn)不合理價差”趨向合理，實現(xiàn)利潤 ??

國債期貨跨期套利包括（? ? ）兩種。

Ⅰ.國債期貨買入套利

Ⅱ.國債期貨賣出套利

Ⅲ.“買入收益率曲線”套利

Ⅳ.“賣出收益率曲線”套利 ? ?

計算可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值所需數(shù)據(jù)有（? ? ）。

Ⅰ.轉(zhuǎn)換價格

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換證券的面值

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換的普通股票的市場價格

Ⅳ.可轉(zhuǎn)換的普通股票的理論價格 ?