篩選結(jié)果 共找出633題

證券業(yè)從業(yè)人員不得（ ）。

Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為（ ）年。

A

1

B

3

C

5

D

10

有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過（ ?）年。

A

2

B

3

C

4

D

5

合伙企業(yè)的含義不包括（ ?）。

A

由各合伙人訂立合伙協(xié)議

B

共同出資，共同經(jīng)營，共擔(dān)風(fēng)險，共享收益

C

對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織

D

對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性組織

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）萬元。

A

50

B

80

C

100

D

200

同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（ ）。

A

200億元

B

100億元

C

300億元

D

400億元

操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中()或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

Ⅰ.資金優(yōu)勢

Ⅱ.持股優(yōu)勢

Ⅲ.持倉優(yōu)勢

Ⅳ.技術(shù)優(yōu)勢

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的有( )。

Ⅰ.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

Ⅳ.個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。

Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員

Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

Ⅳ.銀行工作人員

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括( ?)。

Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ