快速查題-證券一般從業(yè)試題

擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅲ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件，擁有基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的設(shè)施

Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是( ? ?)。

下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是( ? ?)。

收購要約約定的收購期限為（）。

Ⅰ.不得少于20日

Ⅱ.不得少于30日

Ⅲ.不得超過60日

Ⅳ.不得超過70日

證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其( )，對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

Ⅰ.財務(wù)狀況

Ⅱ.內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度

Ⅲ.高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力

Ⅳ.從業(yè)人員數(shù)量

基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，( )不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

Ⅰ.基金銷售結(jié)算資金

Ⅱ.基金份額

Ⅲ.機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)

Ⅳ.機(jī)構(gòu)經(jīng)營獲得的利潤

根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( ? ?)。

直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于( ? ? )。

Ⅰ.國債 ? ? ? ? ? Ⅱ.投資級公司債

Ⅲ.證券投資基金 ? Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃

我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會行使的權(quán)利不包括( )。