快速查題-證券一般從業(yè)試題

我國(guó)《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份有限公司，應(yīng)符合的要求有( )。

Ⅰ.登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額為注冊(cè)資本

Ⅱ.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)一次繳納公司章程規(guī)定其認(rèn)定的股份

Ⅲ.在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份

Ⅳ.發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的35%

下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( ? )。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某

Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某

證券的發(fā)行和交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則，下列關(guān)于“三公”原則的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.公開原則的核心是要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

Ⅱ.公開原則要求證券交易參與各方應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息

Ⅲ.公平原則要求一切證券市場(chǎng)的參與者都有平等的法律地位

Ⅳ.公正原則要求對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者都給予公正的待遇

上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有( ? )。

Ⅰ.T日 ? ? Ⅱ.T+3日

Ⅲ.T+1日 ?Ⅳ.T+6日

下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）決議。

關(guān)于操縱證券期貨市場(chǎng)罪的刑事責(zé)任，下列說法正確的有( ? ?)。

Ⅰ.不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負(fù)責(zé)人

Ⅱ.本罪的主觀方面為故意

Ⅲ.侵害了投資者的利益

Ⅳ.本罪主體為一般主體，單位不構(gòu)成主體

期貨交易的基本特征包括（）。

Ⅰ.合約標(biāo)準(zhǔn)化

Ⅱ.場(chǎng)所固定化

Ⅲ.結(jié)算統(tǒng)一化

Ⅳ.商品特殊化

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法，正確的是( ? )。

Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向（ ）申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。