快速查題-證券一般從業(yè)試題

以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

下列不屬于公司董事、高級管理人員禁止的行為的是( )。

下列選項中，屬于證券公司分支機構(gòu)的是（ ?）。

收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責令改正，給予（ ?）處分，情節(jié)嚴重的，并處以罰款。

證券公司應當建立報價回購客戶適當性管理制度，對客戶資質(zhì)進行審查。審查內(nèi)容包括但不限于( )。

Ⅰ.開戶時間

Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模

Ⅲ.信用狀況

Ⅳ.風險承受能力

境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件包括( ? ?)。

Ⅰ.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ.組織結(jié)構(gòu)代碼證及復印件

Ⅲ.執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書（需加蓋企業(yè)公章）

Ⅳ.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書

控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

下列選項中，關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有()。

Ⅰ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用

Ⅱ.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股

Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議

Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會做出決議

《證券法》規(guī)定，對未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（ ）。

Ⅰ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告處罰

Ⅱ.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者部門會同省級以上政府予以取締

Ⅲ.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

關(guān)于證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說法錯誤的是()。