快速查題-證券一般從業(yè)試題

利用未公開的信息交易，應予立案追訴的情形有（ ?）。

Ⅰ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上

Ⅱ.證券交易成交額累計在50萬元以上的

Ⅲ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動

Ⅳ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（ ?）的罰款。

發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（ ?）的罰款。

利用未公開信息交易，期貨交易占用保證金數(shù)額累計在（ ?）萬元以上的，應予立案追訴。

單位犯“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，處（ ?）以下有期徒刑或者拘役。

根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（ ?）。

Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑

Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金

Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

利用未公開信息交易，情節(jié)特別嚴重的，處（ ?）年以上（ ?）年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是（ ?）。

Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

Ⅱ.證券交易成交額累計在50萬元以上的

Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

欺詐發(fā)行股票、債券的違法行為有下列情形（ ?）之一的，應予立案追訴。

Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的

Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的

Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

非公開發(fā)行股票及其股權轉(zhuǎn)讓采用（ ?）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。

Ⅰ.網(wǎng)絡

Ⅱ.公開勸誘

Ⅲ.說明會

Ⅳ.公告