快速查題-證券一般從業(yè)試題

根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說(shuō)法，正確的是（ ?）。

Ⅰ.一般只對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以罰金

Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

Ⅳ.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金

證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括（ ?）。

Ⅰ.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

Ⅱ.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

Ⅲ.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

Ⅳ.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

關(guān)于非法集資罪，說(shuō)法正確的是（ ?）。

Ⅰ.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人

Ⅱ.犯罪主觀方面是故意

Ⅲ.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)

Ⅳ.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為

下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（ ）。

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（ ?）。

下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?）。

對(duì)負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（ ?）。

Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的

Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

Ⅲ.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形

Ⅳ.多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

對(duì)于個(gè)人以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處（ ?）萬(wàn)元以上（ ?）萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于（ ?）。

擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（? ）的罰款。