快速查題-證券一般從業(yè)試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的措施有（ ?）。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告并處以三萬元以上五萬元以下的罰款

Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法行為，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

Ⅳ.中國證監(jiān)會將直接責任人員進行行政處罰

以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：個人集資詐騙，數(shù)額在（ ?）萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在（ ?）萬元以上的。

以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（ ?）。

操縱證券、期貨市場罪，是指以（? ）為目的的違法行為。

依法負有信息披露義務的公司，企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（ ?）情形，應予追訴。

Ⅰ.虛增或虛減利潤達到當期披露的利潤總額百分之三十以上的

Ⅱ.致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的

Ⅲ.在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

Ⅳ.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告

國家工作人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，應當采取的處罰包括（ ?）。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.處以罰款

Ⅲ.處以警告

Ⅳ.行政處分

根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（ ?）。

Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員處3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在（? ）萬元以上的，應予立案追訴。

下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（ ?）。

Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員

Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員

Ⅲ.期貨經紀公司的從業(yè)人員

Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

（ ?）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。