快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀方面的說法中，正確的是（ ?）。

Ⅰ.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

Ⅱ.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪

Ⅲ.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

Ⅳ.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法，正確的是（ ?）。

Ⅰ.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)

Ⅱ.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實(shí)施了違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托財(cái)產(chǎn)的行為

Ⅲ.構(gòu)成本罪的主觀方面為過失

Ⅳ.本罪既處罰單位，也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員

下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法，錯(cuò)誤的是（ ?）。

下列屬于操縱證券市場(chǎng)犯罪的是（ ?）。

Ⅰ.甲某是某證券公司高管，其與其大學(xué)同學(xué)串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

Ⅱ.乙公司利用在某上市公司的持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣證券，以操縱證券交易價(jià)格

Ⅲ.丙某在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，以致影響證券交易價(jià)格

Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金向中小企業(yè)借貸

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（ ?）。

金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列（ ?）情形之一的，應(yīng)以背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪予以立案追訴。

Ⅰ.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

Ⅱ.雖未達(dá)到規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

Ⅲ.以自己為交易對(duì)象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨價(jià)格的

Ⅳ.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形

下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（ ?）。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股東

Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某

Ⅳ.為A公司承銷的證券公司

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪與違規(guī)披露、不披露重要信息罪的說法，錯(cuò)誤的是（ ?）。

Ⅰ.二者侵犯對(duì)象相同

Ⅱ.后者犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員

Ⅲ.客觀行為都包括隱瞞重要事項(xiàng)或者提供虛假內(nèi)容

Ⅳ.二者僅出現(xiàn)在公司上市或證券發(fā)行階段

下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是（ ?）。

下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的說法，錯(cuò)誤的是（ ?）。

Ⅰ.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬元以上的可立案追訴

Ⅱ.犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員，不包括公司

Ⅲ.本罪在主觀方面表現(xiàn)為過失

Ⅳ.犯罪對(duì)象只包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告