快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是（ ?）。

Ⅰ.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分

Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

Ⅲ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

Ⅳ.證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

下列情形中，涉嫌泄露內(nèi)幕信息犯罪的是（ ?）。

Ⅰ.公司董事甲泄露該公司重組信息

Ⅱ.投資者乙利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票

Ⅲ.注冊會計師丙利用上市公司未公開的財務(wù)信息買賣股票

Ⅳ.基金經(jīng)理丁利用內(nèi)幕信息之外的未公開的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重

發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（ ?）。

下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成特征的表述，錯誤的是（ ?）。

關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體

Ⅱ.本罪的主觀方面為故意

Ⅲ.客體為國家對證券市場的管理秩序以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益

Ⅳ.一般情況下，單位不能成為本罪的犯罪主體

下列關(guān)于非法集資類犯罪與違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪的說法，正確的是（? ）。

Ⅰ.二者侵犯對象相同

Ⅱ.后者犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員

Ⅲ.二者不僅出現(xiàn)在公司上市或證券發(fā)行階段，也存在于交易階段

Ⅳ.二者在主觀方面均表現(xiàn)為故意

下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（ ?）。

Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

Ⅱ.犯罪主體是特殊主體

Ⅲ.主觀方面一般是過失

Ⅳ.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

根據(jù)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的，下列采取的措施不包括（ ?）。

下列說法錯誤的是（ ?）。

下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪與集資詐騙罪的表述，正確的是（ ?）。

Ⅰ.非法吸收公眾存款罪具有非法占有的目的

Ⅱ.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.集資詐騙罪具有非法占有的目的

Ⅳ.非法集資類犯罪數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役