快速查題-證券專項試題

保薦機構應當與發(fā)行人簽訂（ ?），明確雙方的權利和義務，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責的相關費用。

持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的（ ?）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。

保薦機構及其保薦代表人自（ ?）之日起承擔相應的責任。

證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息中的基本信息不包括（ ?）。

證券業(yè)從業(yè)人員不包括（ ?）。

關于保薦機構的保薦業(yè)務以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由不同的保薦機構承擔Ⅱ.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家，應當由參與聯(lián)合保薦其他保薦機構擔任第一保薦機構；Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任，不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機構擔任。Ⅳ.保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7％，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7％的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構。Ⅴ.需要保薦機構保薦的業(yè)務中，發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格

以下情形中需要聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同保薦的情形（ ?）。Ⅰ.保薦機構持有發(fā)行人8％的股份Ⅱ.保薦機構的實際控制人持有發(fā)行人8％的股份Ⅲ.保薦機構的重要關聯(lián)方持有發(fā)行人8％的股份Ⅳ.發(fā)行人持有保薦機構8％股份Ⅴ.發(fā)行人的控股股東持有保薦機構8％股份

以下符合保薦代表人注冊條件的有（ ?）。Ⅰ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷Ⅱ.最近3年內(nèi)擔任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項目協(xié)辦人，已成功發(fā)行Ⅲ.未負有重大到期未償債務Ⅳ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

保薦機構向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告應當包括以下內(nèi)容（ ?）。Ⅰ.保薦機構、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明Ⅱ.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明Ⅲ.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況Ⅳ.由保薦機構董事長或其總經(jīng)理簽字的保薦機構對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

下列關于申請保薦代表人資格條件的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)公司債發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人Ⅲ.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>