篩選結(jié)果 共找出2382題

以下屬于工作底稿的內(nèi)容及關(guān)于工作底稿的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人客戶、供應(yīng)商、工商、等部門(mén)進(jìn)行相關(guān)訪談的訪談?dòng)涗洟?保代為保薦項(xiàng)目建立的盡調(diào)日志Ⅲ.發(fā)行過(guò)程中的詢(xún)價(jià)記錄Ⅳ.工作底稿應(yīng)至少保存10年

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

發(fā)行人提交首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件后，需要中止審查的情形有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人申請(qǐng)文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期且逾期3個(gè)月未更新Ⅱ.發(fā)行人申請(qǐng)文件中記載的信息存在自相矛盾Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，尚未解除Ⅳ.負(fù)責(zé)本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

以下屬于創(chuàng)業(yè)板IP0必須提交主板可以選擇性提交的文件為（ ?）。

A

發(fā)行人關(guān)于募集資金運(yùn)用的總體安排說(shuō)明

B

主管稅收征管機(jī)構(gòu)出具的最近三年及一期發(fā)行人納稅情況的證明

C

發(fā)行人設(shè)立時(shí)和最近三年及一期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（含土地評(píng)估報(bào)告）

D

發(fā)行人的歷次驗(yàn)資報(bào)告

以下屬于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行的條件要求的有（ ?）。

A

發(fā)行人只能經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)

B

發(fā)行人最近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)發(fā)生變更

C

發(fā)行人最近兩年董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員沒(méi)發(fā)生重大變化

D

發(fā)行人最近兩年實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

下列公司擬于2014年上半年申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，根據(jù)2014年5月14日頒布施行的《首次公開(kāi)發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，構(gòu)成發(fā)行障礙的情形有 （ ?）。

A

甲公司，2011年至2013年扣除非經(jīng)常性損益前凈利潤(rùn)分別為300萬(wàn)元、540萬(wàn)元、480萬(wàn)元，扣除非經(jīng)營(yíng)性損益后凈利潤(rùn)分別為260萬(wàn)元、510萬(wàn)元、500萬(wàn)元；2013年度公司營(yíng)業(yè)收入為4，800萬(wàn)元

B

乙公司2011年度從事道路施工，2012年度和2013年度從事原料藥生產(chǎn)

C

丙公司，2011年董事發(fā)生變更

D

丁公司，其一名監(jiān)事2012年度受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)及時(shí)提出回避 （ ?）。

A

某發(fā)審委委員持有發(fā)行人的股票

B

某發(fā)審委委員私下與本次所審核的發(fā)行人進(jìn)行過(guò)接觸

C

某發(fā)審委委員擔(dān)任經(jīng)理的公司與發(fā)行人有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

D

某發(fā)審委委員的弟弟的配偶擔(dān)任發(fā)行人所聘請(qǐng)的保薦人的獨(dú)立董事

證券發(fā)行審核過(guò)程中，需要進(jìn)行預(yù)先披露的文件是（ ?）。

A

招股說(shuō)明書(shū)摘要

B

招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）

C

發(fā)行保薦書(shū)

D

發(fā)行保薦工作報(bào)告

甲公司擬2015年6月申報(bào)創(chuàng)業(yè)板上市，下列符合條件的是（ ?）。

A

2014年甲公司凈利潤(rùn)400萬(wàn)，非經(jīng)常性損益500萬(wàn)

B

2012年甲公司凈利潤(rùn)為-100萬(wàn)，2013年凈利潤(rùn)為-150萬(wàn)，2014年凈利潤(rùn)為100萬(wàn)，且2013年和2014年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率超過(guò)30％

C

2012年甲公司虧損，2013年和2014年凈利潤(rùn)分別為100萬(wàn)和150萬(wàn)，持續(xù)增長(zhǎng)

D

2015年3月甲公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)

下列關(guān)于上市公司配股的說(shuō)法正確的是 （ ?）。

A

因認(rèn)購(gòu)不積極，承銷(xiāo)商將認(rèn)購(gòu)期限延遲3個(gè)月以上

B

控股股東認(rèn)購(gòu)其他股東放棄認(rèn)購(gòu)的股份

C

控股股東承諾認(rèn)購(gòu)10000萬(wàn)股，但實(shí)際認(rèn)購(gòu)少于10000萬(wàn)股

D

由發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

上市公司出現(xiàn)下列哪些情形不得非公開(kāi)發(fā)行股票 （ ?）。

A

連續(xù)3年不分紅

B

最近1年被CPA出具非標(biāo)審計(jì)意見(jiàn)，但所涉及的重大影響已經(jīng)消除

C

現(xiàn)任董事被立案調(diào)查

D

現(xiàn)任監(jiān)事近36個(gè)月被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰