快速查題-證券專項試題

以下是發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人存在的主要風險Ⅱ.保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見Ⅲ.保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅳ.對發(fā)行人發(fā)展前景的評價Ⅴ.申請上市的股票的發(fā)行情況

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人只能經(jīng)營一種業(yè)務(wù)Ⅱ.發(fā)行人最近三年主營業(yè)務(wù)沒發(fā)生變更Ⅲ.發(fā)行人最近兩年董事、高管沒發(fā)生重大變化Ⅳ.發(fā)行人最近兩年實際控制人沒發(fā)生變更

下列哪些可以構(gòu)成發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的實質(zhì)性障礙（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人的大股東用土地使用權(quán)作價1000萬元出資，發(fā)行人于2008年10月報送發(fā)行申請文件時，尚未取得該±地的土地使用權(quán)證，但預(yù)計2009年2月可以取得土地使用權(quán)證。發(fā)行人律師出具的意見認為：發(fā)行人取得土地使用權(quán)證不存在法律障礙。Ⅱ.發(fā)行人的一個股東用專利權(quán)作價50萬出資，發(fā)行人于2008年10月報送發(fā)行申請文件時，尚未取得該專利的專利權(quán)證，但預(yù)計2009年2月可以取得專利權(quán)證。發(fā)行人律師出具的法律意見認為：發(fā)行人取得專利權(quán)證不存在法律障礙。Ⅲ.發(fā)行人購買了一處辦公樓，于2008年10月報送發(fā)行申請文件時，發(fā)行人尚未取得該辦公樓的相關(guān)權(quán)屬證明，但預(yù)計2009年2月可以取得權(quán)屬證明。發(fā)行人律師出具的法律意見認為：發(fā)行人取得該辦公樓的權(quán)屬證明不存在法律障礙。Ⅳ.發(fā)行人的一個股東用與別人共有的專利權(quán)對發(fā)行人出資，發(fā)行人于2008年10月報送發(fā)行申請文件時，共有方因?qū)＠麢?quán)糾紛已對該股東提起訴訟，目前案件尚未審結(jié)。

下列人員需在招股說明書上簽字的是（ ?）。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.董事會秘書Ⅳ.經(jīng)理

下列關(guān)于IP0申請審核通過后信息披露的表述，正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)審委通過后至招股說明書刊登前發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明，并對招股說明書及摘要作出修改和補充；Ⅱ.證監(jiān)會審核通過后至招股說明書刊登前，發(fā)生應(yīng)予披露的事項，應(yīng)向證監(jiān)會書面說明情況，并經(jīng)證監(jiān)會同意后相應(yīng)修改招股說明書及其摘要；Ⅲ.招股說明書刊登后，至獲準上市前發(fā)生重大事項的，應(yīng)于事項發(fā)生后的1個工作日向證監(jiān)會提交書面說明；Ⅳ.招股說明書刊登至上市公告刊登之間，發(fā)生重大事項應(yīng)在上市公告書中披露。

甲、乙、丙、丁、戊五家公司準備2015年3月在創(chuàng)業(yè)板上市，財務(wù)狀況如下表，以下符合上市條件的有（ ?）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.?、?戊

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，以下是發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有（ ?）。Ⅰ.保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見Ⅱ.發(fā)行人存在的主要風險Ⅲ.相關(guān)承諾事項Ⅳ.對發(fā)行人發(fā)展前景的評價

甲公司擬于2015年6月在主板上市，以下情形對上市構(gòu)成實質(zhì)性障礙的有（ ?）。Ⅰ.甲公司2012年4月將公司的主營業(yè)務(wù)變更成綠色照明Ⅱ.甲公司的一棟廠房尚未取得所有權(quán)證，律師發(fā)表意見取得權(quán)證不存在障礙Ⅲ.甲公司在2013年4月更換了監(jiān)事Ⅳ.發(fā)行人的總經(jīng)理在其實際控制人處兼任董事并領(lǐng)取薪酬

上市公司公開發(fā)行股票，以下構(gòu)成障礙的有（ ?）。

甲為上交所上市公司，乙為中小板上市公司，丙、丁、戊為創(chuàng)業(yè)板上市公司，其中丁準備以本次募集資金用于收購，其他資料如下表，不考慮其他因素，甲、乙、丙、丁擬于2014年3月申請公開增發(fā)股票，符合條件的公司為 （ ?）。

單位：萬元