快速查題-證券專項(xiàng)試題

創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行期首日前1個(gè)交易日股票交易均價(jià)為5元，前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)為9元，以下自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得上市交易的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行價(jià)為6元Ⅱ.發(fā)行價(jià)為7元Ⅲ.發(fā)行價(jià)為2元Ⅳ.發(fā)行價(jià)為9元

以下符合創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的條件要求的有（ ?）。Ⅰ.公司注冊(cè)資本1億元，截至申報(bào)日，實(shí)繳股本為8000萬元Ⅱ.公司最近一期末凈資產(chǎn)為2500萬元Ⅲ.公司成立于2012年5月，2014年6月進(jìn)行股份制改造，以資產(chǎn)評(píng)估后的凈資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)賬折股，2015年10月申請(qǐng)IPOⅣ.公司最近2年主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生變更

以下是上市公司不得公開發(fā)行證券的情形有（ ?）。Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅱ.最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)Ⅲ.上市公司及其控股股東最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為Ⅳ.現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

股份公司的下列資料中，優(yōu)先股股東可以查閱的有（ ?）。Ⅰ.股東名冊(cè)Ⅱ.股東大會(huì)會(huì)議記錄Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議記錄Ⅳ.監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議

以下是上市公司公開發(fā)行股票和非公開發(fā)行股票共同需具備的條件的有（ ?）。Ⅰ.高管和核心技術(shù)人員12月穩(wěn)定Ⅱ.募集資金不超過項(xiàng)目需要總量Ⅲ.現(xiàn)任監(jiān)事最近12個(gè)月內(nèi)未受到交易所公開譴責(zé)Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員無因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情形

下列關(guān)于非公開發(fā)行股票的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.非公開發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，可自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起六個(gè)月后，再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)Ⅱ.認(rèn)購邀請(qǐng)書名單由上市公司和保薦人共同確定Ⅲ.股東大會(huì)決議有效期已過的，應(yīng)由董事會(huì)重新確定本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日Ⅳ.如本次發(fā)行董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，該具體發(fā)行對(duì)象經(jīng)上市公司股東大會(huì)同意可調(diào)整原認(rèn)購合同約定的認(rèn)購數(shù)量

甲上市公司公開增發(fā)股票，公司股票招股意向書公告前1個(gè)交易日均價(jià)為6元每股、前20個(gè)交易日均價(jià)為8元每股，則以下公開發(fā)行定價(jià)符合規(guī)定的有（ ?）。Ⅰ.7元Ⅱ.5元Ⅲ.5元Ⅳ.6元Ⅴ.8元

下列關(guān)于國有控股上市公司發(fā)行股份相關(guān)規(guī)定正確的是（ ?）。Ⅰ.國有控股股東應(yīng)當(dāng)在上市公司董事會(huì)審議通過證券發(fā)行方案后，按照規(guī)定程序在上市公司股東大會(huì)召開前不少于20個(gè)工作日，將該方案逐級(jí)報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。Ⅱ.國有股東為中央單位的，由中央單位通過集團(tuán)母公司報(bào)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核Ⅲ.國有股東為地方單位的，由地方單位通過集團(tuán)母公司報(bào)地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核Ⅳ.國有控股股東在上市公司召開股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的批復(fù)意見，對(duì)上市公司擬發(fā)行證券的方案進(jìn)行表決

關(guān)于非公開發(fā)行價(jià)格調(diào)整，以下說法不正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)審會(huì)后，召開股東大會(huì)再次調(diào)整價(jià)格Ⅱ.募投變更，可以重新召開股東大會(huì)變更募投，但不能變價(jià)格Ⅲ.市場情況發(fā)生變化，可以隨時(shí)召開股東大會(huì)對(duì)發(fā)行價(jià)格進(jìn)行調(diào)整Ⅳ.非公開發(fā)行股票發(fā)行方案發(fā)生變化，應(yīng)重新召開董事會(huì)，確定定價(jià)基準(zhǔn)日

根據(jù)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司發(fā)行優(yōu)先股的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.不得公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股Ⅱ.不得公開發(fā)行浮動(dòng)股息率的優(yōu)先股Ⅲ.公司累計(jì)減少注冊(cè)資本超過5％的，在召開股東大會(huì)時(shí)應(yīng)通知優(yōu)先股股東，表決該事項(xiàng)優(yōu)先股股東享有表決權(quán)Ⅳ.上市公司可以發(fā)行強(qiáng)制分紅優(yōu)先股，又發(fā)行不含強(qiáng)制分紅條款的優(yōu)先股，但二者不得同次發(fā)行