快速查題-證券專項(xiàng)試題

以下屬于工作底稿的有（ ?）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)、內(nèi)核以及其他相關(guān)內(nèi)部管理工作所形成的文件資料Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)所形成的文件資料Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)發(fā)行人的客戶、供應(yīng)商的相關(guān)人員等進(jìn)行訪談的訪談?dòng)涗洟?保薦代表人為其保薦項(xiàng)目建立的盡職調(diào)查工作日志

甲公司擬在中小板上市，乙公司為其控股股東，丙公司為乙公司全資子公司。李某為甲公司董事長(zhǎng)兼總裁，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.李某可以兼任乙公司總經(jīng)理Ⅱ.李某可以兼任乙公司和丙公司董事長(zhǎng)Ⅲ.李某可以兼任乙公司監(jiān)事會(huì)主席Ⅳ.李某可以兼任甲公司董事會(huì)秘書

以下構(gòu)成首次公開發(fā)行股票發(fā)行障礙的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人的財(cái)務(wù)經(jīng)理在母公司擔(dān)任監(jiān)事Ⅱ.發(fā)行人與母公司共同使用同一銀行賬戶Ⅲ.發(fā)行人的副經(jīng)理在母公司的一個(gè)控股子公司擔(dān)任董事Ⅳ.發(fā)行人的董事會(huì)秘書在母公司擔(dān)任監(jiān)事并領(lǐng)取薪酬

根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票預(yù)先披露等問題的通知》，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)不能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交反饋意見回復(fù)材料的，可書面申請(qǐng)延期一次，延期時(shí)間不得超過2個(gè)月，否則需申請(qǐng)中止審查Ⅱ.中止審查后恢復(fù)審查的，視同新申報(bào)企業(yè)重新排隊(duì)Ⅲ.申請(qǐng)恢復(fù)審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交書面申請(qǐng)，經(jīng)審核同意后恢復(fù)審查Ⅳ.未能在規(guī)定時(shí)間提交反饋意見回復(fù)材料，也不申請(qǐng)延期或者中止審查的，將予以終止審查

下列需征求發(fā)改委意見的是（ ?）。Ⅰ.某從事石油服務(wù)的企業(yè)上中小板Ⅱ.公司債用于改善財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)Ⅲ.某企業(yè)擬發(fā)行公司債償還銀行貸款Ⅳ.水泥企業(yè)非公開發(fā)行擴(kuò)大產(chǎn)能

下列說法符合《關(guān)于做好企業(yè)信用信息盡職調(diào)查工作的通知》相關(guān)要求的有（ ?）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將企業(yè)的征信平臺(tái)信用信息納入盡職調(diào)查范圍，通過征信平臺(tái)獲得企業(yè)基本信用信息報(bào)告Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)基本信用信息報(bào)告的信息進(jìn)行核查，包括基本信息、社會(huì)保險(xiǎn)參保繳費(fèi)情況、被行政處罰情況等Ⅲ.如企業(yè)基本信用信息報(bào)告涉及招股說明書披露的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將取得的企業(yè)基本信用信息報(bào)告與招股說明書披露信息對(duì)比分析，并解釋差異產(chǎn)生的原因Ⅳ.如企業(yè)基本信用信息報(bào)告中未涉及招股說明書披露事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)不需要分析說明

關(guān)于保薦代表人問核程序，以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)履行問核程序時(shí)，應(yīng)要求項(xiàng)目的兩名簽字保薦代表人填寫《關(guān)于保薦項(xiàng)目重要事項(xiàng)盡職調(diào)查情況問核表》Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參加問核程序，并在《問核表》上簽字確認(rèn)Ⅲ.《問核表》作為發(fā)行保薦工作報(bào)告的附件，發(fā)行人在提交上市申請(qǐng)文件時(shí)一并提交。Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在《發(fā)行保薦工作報(bào)告》中詳細(xì)說明問核的實(shí)施情況、問核中發(fā)現(xiàn)的問題，以及在盡職調(diào)查中對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)采取的核查過程、手段及方式

根據(jù)《關(guān)于做好企業(yè)信用信息盡職調(diào)查工作的通知》的規(guī)定，以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將企業(yè)的征信平臺(tái)信用信息納入盡職調(diào)查范圍，通過征信平臺(tái)獲得企業(yè)基本信用信息報(bào)告（明細(xì)版），并對(duì)企業(yè)基本信用信息報(bào)告（明細(xì)版）所載明的信息進(jìn)行核查，與招股說明書披露信息逐項(xiàng)對(duì)照，分析差異并說明原因，對(duì)于企業(yè)基本信用信息報(bào)告（簡(jiǎn)單版）可不用核查Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將企業(yè)的征信平臺(tái)信用信息納入盡職調(diào)查范圍，通過征信平臺(tái)獲得企業(yè)基本信用信息報(bào)告（簡(jiǎn)單版）和企業(yè)基本信用信息報(bào)告（明細(xì)版），并對(duì)兩份報(bào)告所載明的信息進(jìn)行核查，與招股說明書披露信息逐項(xiàng)對(duì)照，分析差異并說明原因Ⅲ.如企業(yè)基本信用信息報(bào)告涉及招股說明書披露的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將取得的企業(yè)基本信用信息報(bào)告與招股說明書披露信息對(duì)比分析，并解釋差異產(chǎn)生的原因Ⅳ.如企業(yè)基本信用信息報(bào)告中未涉及招股說明書披露事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)不需要分析說明

以下系首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行條件的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人只能經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)Ⅱ.發(fā)行人最近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)未發(fā)生重大變化Ⅲ.發(fā)行人最近2年董事、高管未發(fā)生重大變化Ⅳ.發(fā)行人實(shí)際控制人未發(fā)生變更

以下關(guān)于發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)的處理正確的有（ ?）。Ⅰ.更換律師或會(huì)計(jì)師的，保薦人應(yīng)對(duì)更換后的其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。Ⅱ.發(fā)審會(huì)后變更保薦人的，應(yīng)該重新履行申報(bào)程序，原則上應(yīng)重新上發(fā)審會(huì)Ⅲ.發(fā)審會(huì)后不允許變更保薦人Ⅳ.律師因經(jīng)辦發(fā)行上市業(yè)務(wù)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰而被更換，更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報(bào)告，但不需要重新上發(fā)審會(huì)