快速查題-證券專項(xiàng)試題

根據(jù)《證券法》和《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合的條件有（ ?）。Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)（不包括少數(shù)股東權(quán)益）的40%Ⅲ.最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為Ⅳ.籌集資金的投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》，企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括（ ?）。Ⅰ.資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況Ⅱ.相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評(píng)估預(yù)測(cè)報(bào)告Ⅲ.具有證券期貨資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的審計(jì)報(bào)告Ⅳ.在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi)，定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)報(bào)告

以下在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中，有待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%的規(guī)定的有（ ?）。Ⅰ.短期融資券Ⅱ.中期票據(jù)Ⅲ.超短期融資券Ⅳ.中小企業(yè)集合票據(jù)

下列各項(xiàng)資產(chǎn)應(yīng)列入資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單的有（ ?）。Ⅰ.以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)，包括地方政府在PPP下應(yīng)當(dāng)支付的財(cái)政補(bǔ)貼Ⅱ.以地方融資平臺(tái)公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ.礦產(chǎn)資源開(kāi)采收益權(quán)Ⅳ.企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費(fèi)權(quán)兩種組合資產(chǎn)

根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括（ ?）。Ⅰ.分享專項(xiàng)計(jì)劃收益Ⅱ.按規(guī)定或約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件Ⅲ.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ.根據(jù)證券交易場(chǎng)所相關(guān)規(guī)則，通過(guò)回購(gòu)進(jìn)行融資

證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)可以是（ ?）。Ⅰ.具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅱ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ.具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法正確的是（ ?）。Ⅰ.發(fā)起機(jī)構(gòu)可以是貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅱ.發(fā)起機(jī)構(gòu)是發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機(jī)構(gòu)Ⅲ.資產(chǎn)支持證券可以采用內(nèi)部信用增級(jí)和外部信用增級(jí)措施Ⅳ.受托機(jī)構(gòu)以信托資產(chǎn)為限分配信托收益

以下哪些可列入資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單（ ?）。Ⅰ.投資標(biāo)的為產(chǎn)權(quán)證書(shū)的信托計(jì)劃受益權(quán)Ⅱ.礦產(chǎn)資源開(kāi)采收益權(quán)Ⅲ.地方融資平臺(tái)的應(yīng)收賬款Ⅳ.土地出讓收益權(quán)

根據(jù)《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，內(nèi)部信用增級(jí)方式包括（ ?）。Ⅰ.第三方擔(dān)保Ⅱ.優(yōu)先次級(jí)分級(jí)Ⅲ.超額抵押Ⅳ.超額利差賬戶

從事下列業(yè)務(wù)需要保薦業(yè)務(wù)資格的是（ ?）。Ⅰ.發(fā)行公司債Ⅱ.首次公開(kāi)發(fā)行股票Ⅲ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行簡(jiǎn)易程序且自行銷售